重复博弈社区能力与农田水利合作-中国农村观察.PDFVIP

2017.6 重复博弈、社区能力与农田水利合作 1 2 吴秋菊 林辉煌 摘要：重复博弈理论认为，如果存在无限次的重复博弈，人们最终会形成自发的合作秩序。然而 中国农田水利运行的实践表明，即使农户之间存在长期的用水博弈，自发的合作也不一定能达成。原 因在于：由整合能力、参与能力与执行能力构成的农村社区能力的弱化，使得水利博弈合作因为上下 游不对称而产生的参与成本、因为用水协商而产生的整合成本以及因为惩罚搭便车行为而产生的执行 成本无法得到有效的化解。而导致社区能力弱化的原因，主要是农村社会的原子化以及农村基层组织 的虚化。通过对农村社区能力的重建，农田水利的合作有可能在重复博弈的过程中最终实现。 关键词：重复博弈 社区能力 水利合作 中图分类号：C912.82 文献标识码：A 一、问题的提出 ① 博弈理论认为，无限次重复博弈会推动合作的形成，然而这一理论在中国农田水利 的实践中并未 得到有效验证。每年的渠道维护、用水分配、水费征收等都涉及到不同利益主体的互动博弈，围绕着 如何实现“更少的投入、更多的收益”，农户各自发展出不同的博弈策略。虽然这些博弈行为重复发生， 但是，预想中的农田水利合作②并没有普遍发生，在很多地方博弈行为以“不合作均衡”告终，从而导 致水利系统瓦解。本文将从社区能力理论出发，尝试解释重复博弈未能导出水利合作的内在机制。 无限次重复博弈导出合作是基于完全理性人的假设。作为完全理性人，其行为策略主要依据利益 最大化原则，亦即符合利益最大化原则的策略是每个人的最优策略。在一次博弈中，因为所有人对未 来都没有预期，只关心一次性的支付（金雪军、余津津，2004 ），不合作（尽可能多的占取）往往能够 使个人利益最大化，所以，合作往往很难达成（王林生，2007 ）。同样，在有限次重复博弈中，因为最 本文为华南理工大学中央高校基本科研业务费项目“生态安全视阈下的集体林权制度改革研究”（项目编号：XBS05 ）、 教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“我国社会治理体系构建及其运行机制研究”（项目编号：16JZD026）、教育 部人文社会科学青年基金项目“农业水权制度的法律实践及改革研究”（项目编号：13YJC820023）的阶段性成果。通讯 作者是林辉煌。 ①大致而言，农田水利可以分为灌溉水利和排涝水利，本文的研究将集中于灌溉水利。 ②本文中农田水利合作指上下游农户之间通过协商博弈，形成有关水费征收、用水分配和渠道维护等水利事务的合作关系。 -1- 重复博弈、社区能力与农田水利合作 后一次博弈没有可预期的未来，博弈主体将选择不合作来实现个人利益最大化。考虑到最后一次博弈 中每个人都不会合作，理性的博弈主体在倒数第二次博弈中也不会选择合作。逆向归纳，有限次重复 ① 博弈从一开始就会陷于“不合作均衡” 。而在无限次重复博弈中，考虑到博弈将不间断进行下去，合 作成为最优的策略。虽然合作者当下的利益有可能减损，但是，未来的预期利益将更大，因此，从利 益最大化原则来看，只要未来的整体利益大于当下的利益或合作的现值超过不合作的现值，“合作均衡” ② 就有可能是无限次重复博弈的最优解（迪克西特等，2012 ）。无限次重复博弈一方面会产生声誉效应 ， 另一方面会形成内生制度，规制博弈主体的策略行为（Schotter，1981）。因此，即使不存在强制或选 择性激励，