ISO9000内审员 审核PPT.ppt

中环联合 中环联合 4.4.2不合格的分类 a) 主要不合格 2 与合同要求、被审核方的程序的要求有大的不符； 2 缺少重要的要素或不符合相应管理体系标准的基本要求； 2 造成系统性（如文件控制在各个部门都很混乱），区域性严重失效（如集中在一个部门的各项活动都失控）。 2 可造成严重后果的不符合项，特别是对产品的使用性能造成影响的不合格的出现； 2 需较长时间较大人力，物力才能纠正 b) 次要不合格 2 孤立的人为错误，并不造成大的损失 2 对系统不构成严重影响，后果不严重； 2 其他与规定不符合的。 中环联合 4.4.3不合格项的把握 不合格报告或不符合项报告。 编写不合格项时,审核员应当考虑下面一些问题: 这个不符合项是孤立的次要问题吗? 相对一个事物，此不符合项是否过于频繁地发生？ c) 我是不是找到了太多的不符合项？ 根据我对标准的理解，我发现的问题是不是能代表一种不符合项？ 它是关键的，还是次要的？ 对我的判断是正确的有多大的把握？ 我有足够的事实支持我的发现吗？ 需要采取什么纠正行动？ 如何处理纠正措施？ j) 报告将会产生什么效果？ 中环联合 4.4.4不符合项的描述要求 中环联合 不合格报告实例 —文件中的问题 公司《员工健康管理规定》中未对女工保护作出规定。不符合《妇女权益保障法》XX条的规定。 不符合GB/T28001-2001标准4.4.6条的规定。 中环联合 不合格报告实例 —实施中的问题 公司未能对监测报告反映的近三个月废水COD超标采取纠正措施。 不符合公司程序《事故、事件与不符合控制程序》4.5规定. 不符合GB/T24001-1996 5.4.2规定. 中环联合 不合格报告实例 查2003年5月24日建设单位提供了172节东方市ABC有限公司生产的600*60*4000的钢筋砼排水管，合格证中注明符合GB/T11836-1999标准，但项目部提供不出按此标准验证排水管砼强度、内外径、端头壁厚的记录。 不符合GB/T19001-2000标准7.5.4条规定. 中环联合 不合格报告实例 不能提供试模和塌落度筒等自检设备的检定依据及检定合格的记录. 不符合GB/T19001-2000标准7.6的规定. 中环联合 4.1.2首次会议的参加人员 a）公司职能部门审核的首次会议参加人员 a) 全体审核组成员 b) 公司主要领导 c) 各部门单位的主管、通常是各科室的经理 d) 其它需要的人员 b）项目或分厂、车间的审核 a) 审核组 b) 受审核方负责人及技术负责人 c) 各工长或责任工程师 d) 各科组主管 e) 项目资料员 f) 其它需要的人员（等） 中环联合 4.1.3首次会议容易出现的问题 在审核组方面，首次会议过分松懈，使审核流于形式；或过分紧张，老子钦差大臣，造成对立。这两种形式都是不好的，审核员应当树立正确的指导思想，审核为了帮助对方，而不是要压倒对方。 在受审核方方面，有可能会出现一些非常情况，审核组应能正确处理，比如： a)单位负责人或技术负责人不在；这时应要求有人能代表，最好审核组在进入现场之前要确认主要人员在现场 b)受审核方领导滔滔不绝；审核组长应适时打断，首次会议的时间一般限制在半小时之内，审核活动应由审核人员主持，所以组长要事先限定时间； 如审核中出现严重障碍，审核组长应及时请示管理者代表，必要时可以推迟审核。 中环联合 4.2 审核过程控制与审核技巧 控制方面 进度 气氛 质量 态度 技巧 面谈 倾听 抽样 观察 分析 验证 特殊事态处理 中环联合 特殊情况应对 没问题型 抵触型 掩盖型 一问三不知型 高谈阔论型 办不到型 辩解型 主动暴露型 求绕型 故意拖延型 过度热情型 中环联合 4.2.1信息的收集和验证 信息源 通过适当取样收集 证实 相对于标准进行评价 考察 审核结论 信息 审核证据 审核发现 中环联合 4.2.2信息获得的渠道 a) 时刻明确审核的目的不仅是为检查体系文件，而且更重要的是审核文件的要求在实际工作中的实施真实情况； b) 和员工及其他人员的面谈； c) 对活动、周围工作环境和条件的观察； d) 文件：包括哪些标准、程序、计划、方案等控制着这些工作； e) 完成这些工作需要使用什么资源，其状态如何？ 2 工具设备的状态如何； 2 需要什么材料，是否合格； 2 涉及到哪些人，是否合格； f) 记录：如会议纪要、审核报告、测量结果等； g) 数据总结、分析、效果； h) 职能之间的合作、互补情况； i) 外部评价结果，如顾客（内外）、供应方等的反馈意见等 中环联合 4.2.3面谈(一) 提问要点： a)???? 应对涉及