中黔电气集团股份有限公司.PDF

中黔电气集团股份有限公司 中 电气集团股份有限公司 黔 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐机构：上海洋远投资管理有限公司 二○一三年十二月 中黔电气集团股份有限公司股份转让说明书 目录 释 义6 第一章 声明8 第二章 风险及重大事项提示9 一、核心技术流失的风险9 二、净利润依赖政府补贴的风险9 三、客户类型行业集中风险9 四、供应商依赖风险9 第三章 推荐情况11 一、财务顾问推荐情况 11 二、批准情况 11 第四章 股份挂牌情况12 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 12 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 12 第五章 公司基本情况15 一、基本情况 15 二、历史沿革 16 三、主要股东情况26 四、公司员工情况27 五、公司组织结构28 六、公司内部组织结构31 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员32 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况32 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措 施35 1 中黔电气集团股份有限公司股份转让说明书 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况35 第七章 公司业务和技术情况37 一、公司主营业务情况37 二、输配电设备制造行业的情况52 三、公司的竞争情况62 四、公司知识产权和资质认证情况64 五、公司的研究开发情况67 六、公司主要产品的质量控制情况73 七、公司前五名主要供应商及客户情况73 第八章 公司业务发展目标及其风险因素76 一、公司业务发展目标和发展战略76 二、公司业务发展计划和发展措施76 三、实现发展目标所依据的假设77 四、经营中可能产生的不利因素及对策78 第九章公司内部控制情况82 一、公司内部控制制度建立及运行情况82 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和 执行情况85 三、同业竞争情况86 四、公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况87 五、公司管理层的诚信情况88 第十章公司财务会计信息89 一、最近两年的审计意见、主要财务报表89 二、最近两年及一期的主要财务指标 107 三、报告期利润形成的有关情况 107 四、公司最近两年的主要资产情况 112 五、公司最近两年及一期重大债务情况 127 六、报告期股东权益情况 133 2 中黔电气集团股份有限公司股份转让说明书 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 134 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要 事项 141 九、股利分配政策和最近两年分配情况 141 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 141 十一、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量状况 的分析 142 第十一章 备查文件 147 一、公司章程 147 二、审计报告 147 三、法律意见书 147