事业部内审检查记录表.docVIP

内部审核检查记录表 编号 受审核方 审核时间 审 核 员 审核组长 审核内容： （一）职责与权限(GB/T19001:5.5.1; GB/T24001:4.4.1;GB/T28001:4.4.1) 1.查事业部《组织机构建立图》，职能部门按“四部一室”设立是否健全； 2、职责、权限是否明确，管理职能分配是否完善。 (二)企业管理方针和目标(GB/T19001: 5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3；GB/T50430:3.3.2) 查是否将《目标责任书》分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。如申报创优工程，是否有创优措施并认真执行。 （三）文件和资料控制(GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5;GB/T50430: 3.5.3) 1.查事业目部的《文件收发登记表》《工程技术文件和资料控制清单》和《法律法规和其他要求总清单》看文件(包括法律法规)配备是否满足工程的使用要求，是否是有效版本。 2.抽查3-4份文件，看与收文登记是否一致，保管是否符合要求。辖区项目合同文件及重大变更资料收存是否有登记。 3.查作废文件是否盖作废章并进行了隔离。 4.查施工组织设计编制、审批、运行及保管记录。 5. 查文件借阅是否填写借阅记录。 6. 查事业部管理制度，并对事业部的管理制度是否在必要时组织有关人员对其适宜性进行评审，查有关记录。 注：①本条款应提供的书面证据： 《文件资料收发登记表》、《文件借阅登记录》、《文件借阅记录》和修正情况。 ②本条款应提供的实物证据： 必要的法律法规、规范、标准及公司下发的总部管理文件等。 (四)记录控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.3；GB/T50430: 3.5.3 1.出示《管理体系运行记录清单》和《资料目录》，抽4种记录是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。 2.查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。 审核记录： 填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。审核完后应交受审核方确认，受审核方于空白处签字后再交给审核员，内审结束后，此表交公司工程技术科保管。 内部审核检查记录表 编号： 受审核方 审核时间 审 核 员 审核组长 审核内容： 注：①本条款应提供的书面证据： 资料目录、其它书面记录、借阅台账。 ②本条款提供的实物证据：记录贮存环境。 (五)人力资源管理(GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2;GB/T50430:5.2.2) 1、查事业部员工花名册，看人员配备是否符合公司条件要求；满足工程业务需要。 2、查事业部年度培训计划及培训记录档案，以及对辖区项目部职工培训监督见证、管理记录。 3、查对辖区项目部人力资源的管控资料；查2个重点项目部员工花名册、身份证明、特殊工种作业证等。 (六)信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.3；GB/T50430:13.2.1) 1.事业部通过何种渠道、方法收集项目部相关方的信息，是否明确相应的责任人，收集的信息是否妥善保存。 2.通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。 3.出示《沟通和信息交流表》,看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。 注:本条款应提供的书面证据： 信息传递及处理记录（包括质量、环境和职业健康安全管理的各种主要信息）。 （七）纠正和预防措施控制(GB/T19001:8.5.2; 8.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2 GB/T50430:11.4) 1、抽查事业部对辖区2个重点项目部执行纠正措施实施情况进行检查的记录；参与项目部组织的针对出现的不合格或可能出现的潜在不合格的原因分析会及预防措施实施、评审的见证记录。 2、查事业部各职能部门对项目部的质量、环境与职业健康管理工作定期和不定期检查中发现的主要问题记录及下发的整改通知单等。 3、抽查事业部每季度对所属至少2项目部提供的影响质量、安全及环境的信息分析记录及对预防措施的必要性及可能带来的风险评审记录