云南罗平锌电股份有限公司独立董事2013述职报告.pdfVIP

云南罗平锌电股份有限公司 独立董事 2013 年度述职报告 各位董事，大家好！ 作为云南罗平锌电股份有限公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部 控制文件的规定，在2013年的工作中，充分发挥独立董事作用，勤勉、认真、尽 责的履行职责，积极主动的了解公司生产经营情况，出席公司2013年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2013年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席会议情况 2013年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大 会会议，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策起到了积极作用。2013年度，公司董事会、股东大会 的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审 批程序，合法有效。2013年度本人出席会议的情况如下： 董事会召开次数 13 股东大会召开次数 3 亲自出 委托出 是否连续二次未 缺席次数 亲自出席次数 席次数 席次数 亲自出席会议 12 1 0 否 2 1、对董事会部份议案及公司其他事项提出过进一步完善的建议，但没有提 出异议。 2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 3、存在委托其他独立董事代为出席过一次董事会议的情况。 4、无缺席董事会议的情况。 二、发表独立意见情况 1 2013年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2013年1月16日，在公司召开的第五届董事会第二次会议上发表了：《关 于公司发行股份购买资产暨重大资产重组的独立董事意见》。 2、2013年3月26日，在公司召开的第五届董事会第四次会议上发表了：《关 于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度审计机构的独立 意见》、《关于公司高级管理人员(含董事长) 2012年度薪酬的独立意见》、《关 于公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明及独立意见》、《关于公 司2013年度日常关联交易相关事项的独立意见》、《关于2012年度利润分配预案 的独立意见》。 3、2013年4月3日，在公司召开的第五届董事会第六次会议上发表了：《关 于公司发行股份购买资产暨重大资产重组的独立意见》。 4、2013年8月15日，在召开的第五届董事会第十一次（临时）会议上发表了： 《关于出售资产的独立意见》。 5、2013年11月18日，在公司召开的第五届董事会第十四次（临时）会议上 发表了：《关于提名非独立董事候选人及聘任公司副总经理人选的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2013年度，主要对公司的生产经营、财务管理、内部管理和控制、关联交易 等日常情况，多次进行现场考察。通过实地考察，审阅相关资料，听取相关人员 汇报，了解公司投资项目情况、日常生产经营情况、财务管理情况、内部控制等 制度的建设和执行情况，以及董事会决策的重大事项的执行情况等；通过电话、 电子邮件等形式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及 时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司生产经营管理的运行动态，关注媒 体对公司的相关报道，有效地履行了独立董事职责。 四、保护投资者权益方面所做的工作 1、审议董事会议案。严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董 事工作细则》的规定履行职责，对于需董事会审议的各个议案，在对所提供的议