2016年管理体系内审计划.doc

内审计划 组部门：企管监察部 2016年度第一次 受审核部门 总经理、管理者代表、综合管理部、企管监察部、市场计划部、生产部、品质管理部、工程设备部、安全环保部、财务审计部、技改项目部 审核目的 1、检查管理体系所适用标准要求的符合性和有效性对管理体系的有效性进行评价，以确保持续满足其特定目标。涉及体系覆盖的所有范围产品及相关活动或服务状况职业健康安全风险及控制现状与上次审核后现场可能的变化重点产生职业健康安全风险的有关区域/活动（如：/服务活动现场、动力/后勤配套活动现场、仓库/危险化学品仓、生活设施、食堂等场所、安全防护设施、污染物排放口、风险控制系统/装置、危险废物管理现场、消防应急设施、在建施工项目等) 17:00—17：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员 4月22日 8:30—11:30 14:20—17:30 安全环保部 E/O： 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案； 4.4.2能力、培训和意识；4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应； （检查）4.5.1（绩效）监视和测量；4.5.2合规性评价； 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施；4.5.4记录控制；4.5.5内部审核； 4.6管理评审 17:00—17：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员 4月25日 8:30—11:30 14:20—17:30 工程设备部 QMS： （文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制； （管理职责）5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.4.1质量目标； 5.5.3内部沟通； （资源提供）6.2人力资源； 6.3基础设施； 6.4工作环境； 7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）； 7.6监视和测量设备的控制； 8.4数据分析；8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施 E/O: 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 4.3.3目标、指标和方案； 4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.6运行控制； 4.4.7应急准备和响应 17:00—17：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员 4月26日 8:30—11:30 财务审计部 QMS: （文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制； 8.4数据分析；8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施 E/O： 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.3目标、指标和方案；4.4.6运行控制；4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施； 11:00—11：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员 4月26日 14:20—17:30 技改项目部 QMS： （文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制； （管理职责）5.3质量方针；5.4.1质量目标； 5.5.3内部沟通； （资源提供）6.3基础设施； 6.4工作环境； 7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）； 8.4数据分析；8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 4.3.3目标、指标和方案； 4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应； 17:00—17：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员 4月27日 8:30-10:00 总经理、管理者代表 QMS: 4.1总要求； （管理职责）5.1管理承诺；5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.5职责、权限和沟通（职责和权限、管理者代表、内部沟通）；5.6管理评审（总则、评审输入、评审输出）； （资源管理）6.1资源提供； （测量、分析和改进）8.1总则；8.2.2内部审核；8.5改进（持续改进、纠正措施、预防措施） E/O: 4.1总要求；4.2环境/职业健康安全方针； （策划）4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案； （实施和运行）4.4.1资源、作用、职责、责任和权限；