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广东金明精机股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下摇号中签及配售结果公告 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 重要提示 1、广东金明精机股份有限公司 （以下简称“发行人”）首次公开发行不超 过1,500万股人民币普通股（A股）并在创业板上市 （以下简称“本次发行”）的 申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1938号文核准。 2、本次发行采用网下向股票配售对象询价摇号配售（以下简称“网下发行”） 和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根 据初步询价申报结果，发行人和保荐机构（主承销商）确定本次发行价格为25.00 元/股，网下发行数量为300万股，占本次发行总量的20%。 3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承 销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（60万股）配 号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配一 个编号，最终摇出5个号码，每个号码可获配60万股股票。 4、本公告披露了本次网下发行的摇号中签及配售结果，并披露了本次发行 定价的相关信息，包括：在主承销商提供的发行人研究报告的估值结论及对应的 估值水平、发行人可比上市公司的市盈率指标以及所有配售对象的报价明细等统 计数据，包括主承销商推荐的询价对象的报价情况。 5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2011年12月19 日（T 日）结束。参 与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳市鹏城会计师事务所有限 公司验资，本次网下发行过程由广东广和律师事务所见证并对此出具了专项法律 意见书。 6、根据2011年12月16日(T-1日)公布的《广东金明精机股份有限公司首次公 开发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视同向参 与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。 1 一、网下发行申购及缴款情况 根据《证券发行与承销管理办法》 （2010年10月11日修订）的要求，主承销 商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象 的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结 果，主承销商做出最终统计如下： 经核查确认，在初步询价期间所提交的有效报价不低于发行价格的股票配售 对象共有8家,全部按照 《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购资金，有效申购 资金为42,000万元,有效申购数量为1,680万股。 二、网下配号及摇号中签情况 本次共配号28个，起始号码为01，截止号码为28。发行人和保荐人（主承销 商）于2011年12月20 日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了发行人首 次公开发行股票并在创业板上市网下中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、 公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发行公告》， 本次网下发行共计摇出5个号码，中签号码为： 07,17,27,26,04 三、网下申购获配情况及配售结果 本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为300万股，获配的配售对象家 数为4家，有效申购获得配售的比例为17.857142%，认购倍数为5.6倍，最终向配 售对象配售股数为300万股。 根据摇号结果，配售对象的最终获配数量如下： 有效申购数量 获配股数 序号 配售对象名称 (万股) （万股） 1 渤海证券股份有限公司自营账户 300 60 2 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 300 60 3 全国社保基金四零六组合 300