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第五章 新贸易理论：规模经济、不完全竞争与国际贸易 大连理工大学 经济系 本章内容概要 规模经济与国际贸易 不完全竞争与国际贸易 倾销 一、规模经济与国际贸易 国际贸易实践，特别是行业内贸易的发展，要求重构国际贸易理论并对国际贸易的新发展做出合理的理论解释。坎普最早注意到规模经济对国际贸易的影响，随后以保罗·克鲁格曼为代表的经济学家放弃了规模报酬不变和完全竞争的不现实假设，将国际贸易理论建立在不完全竞争和规模经济假设上，指出规模经济和产品差异使各国在一些商品上更易形成专业化生产优势。 规模报酬递增：指所有生产要素的投入量按相同比例变化，产量按更大比例同方向变化。若厂商的生产函数为： Q＝f（K，L） 假定资本和劳动的投入量都增加到原来的λ倍，产出的增加大于λ倍，该生产过程具有规模报酬递增，即： Q‘＝f（λK，λL）＝λαf（K，L）（λ＞1，α＞1） 规模经济分为内部规模经济和外部规模经济，前者指厂商的平均成本因本身规模的扩大而下降；后者指厂商的平均成本随行业规模的扩大而下降，平均成本与单个厂商的生产规模无关。 市场结构分为完全竞争和不完全竞争，完全竞争市场上，产品具有高度的同质性，买卖双方的行为不影响市场，为价格接受者。不完全竞争市场中，买卖双方的数量并不很多，任一方都能对市场的供给或需求产生影响，影响产品价格。 既使两国的供给和需求条件相同，只要两国生产存在规模经济，贸易也会在两国间发生。 假设A和B国具有相同的生产可能性曲线，两个具有规模经济的行业分别生产X和Y商品，生产投入只有劳动。 二、不完全竞争与国际贸易 发生内部规模经济时，大规模厂商凭借低成本优势将小规模厂商排除出市场，市场结构转变为不完全竞争。一般而言，发生内部规模经济的厂商难以取得完全垄断地位，内部规模经济易导致垄断竞争和寡头垄断两种市场结构，这两种不完全竞争市场结构成为国际贸易理论的主要研究对象。“新贸易理论”的代表人物保罗·克鲁格曼早期关于规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易关系的相关论著就是建立在垄断竞争的假定之上。 垄断竞争市场的基本特征：第一，每个厂商都生产与竞争对手有差异的产品，对自己的产品拥有一定的垄断力量；第二，厂商自由进出入垄断竞争市场，各厂商不考虑自己价格变动对其他厂商的影响，总是将竞争对手的价格视为既定。 第一个假设说明存在产品差异的情况下，垄断竞争厂商面临向下倾斜的需求曲线，与完全垄断厂商相似；第二个假设强调垄断竞争市场的竞争较激烈，单个厂商的行为不会对市场形成较大影响，与完全竞争相似。 克鲁格曼模型：假定劳动是唯一的生产要素，劳动投入量与产出水平的关系如下： Li＝a＋bQi 内部规模经济使克鲁格曼模型区别于规模报酬不变的比较优势理论和要素禀赋论。 假设:一个行业由很多厂商组成，各厂商生产差别产品，每个厂商是各自产品的唯一生产者，消费者对某厂商产品的需求取决于行业中其他产品对该厂商产品的替代程度。 克鲁格曼认为垄断竞争市场均衡的关键在于确定均衡时的行业规模、厂商数目和差别产品的种类，其关系为： 假设行业内所有厂商的生产函数、成本函数和面临的需求曲线完全相同，每个厂商只生产一种产品（厂商数目与产品种类相同），市场总需求既定、与价格无关，行业销售量等同于行业规模。 行业规模既定时，厂商数目越多，单个厂商的均衡产量越小，平均成本增加，而产品价格越低。 垄断竞争市场中厂商数目很多，各厂商将竞争对手的价格视为既定，单个厂商产品的价格与销售量的关系如下： 消费者希望可供选择的商品种类多样化，但是在封闭经济体中一个行业生产的商品种类受该经济体市场规模的限制。垄断竞争市场中的厂商必须权衡产品种类和内部规模经济，既不可能无限制地增加商品的种类，也不可能使产量太高。 事实上，消费者对商品多样化的追求是无止境的，增加商品种类可以促进福利。 假设条件两国的工资率w、系数a、b和h相同，行业销售量S不同。据此推论两国的PP线相同，但两国市场规模差异使两国的CC线不同。封闭经济条件下， A国国内市场比B国小，A国的CC线（CCA1）位于B国CC线（CCB1）之上。 两国的CC线分别由CCA1和CCB1右移到CCA2和CCB2，而PP线没有变化。贸易后两国新的市场均衡为EA2点和EB2点，厂商数目分别由nA1和nB1增加至nA2和nB2，价格分别由PA1和PB1下降至PA2和PB2。 与贸易前相比，扩大的市场规模允许厂商分享内部规模经济效应，厂商以更大规模和更低成本生产和销售，消费者以更低价格选择更多的商品种类，两国福利增加。 寡头垄断市场结构有三个重要特征： 第一，寡头垄断市场中的厂商数目很少，厂商市场份额较大，厂商间相互依存性较强；