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关于江苏如皋农村商业银行股份有限公司申请向特定对象发行股票.DOC 15页

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江苏如皋商业银行股份有限公司 如皋农村商业 申请向特对象行反馈意见回复 二O一年月 贵会下发的《关于银行股份有限公司申请特定对象行股反馈意见》(中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书172136号)(以下简称“反馈意见”)已于2017年11月24日收悉。会同招商证券股份有限公司(以下简称“主办券商”或“招商证券”)衡(海)事务所,现对反馈意见作出如下回复同时对《如皋农村商业银行股份有限公司发行说明书(申报稿)》(以下简称“《向发行说明书》”)等相关申请文件进行了修订,修订处均以楷体加粗标示。 申人是否已开募集资金专账户如未开立,请按照《牌司股票发常见问题解答()募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司资》要求,开立本次发行的募集资金项账户。请办券商、律师核查并发表明确意见。 回 (一)是否已开募集资金专项账户 牌司票发行常见问题解答()募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂公司资及如皋商业银行股份有限公司资金管理办法有关规定,为证本次募集资金的专款专用请人27日开立人民用款账户,户为皋农村商业银行如城支行,户名称为苏如皋农村商业银行股份有限公司账户号码为3206220441010000063253申请人出具的函账户用于定向发行票认购款使用 (二)主办券商、律师核查并发表明确意见 核办券商、律师认为申请人经牌司票发行常见问题解答()募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂公司资如皋商业银行股份有限公司资金管理办法要求立了次发行的募集专户请人定向发行说明书中的补充披露 请人在修订的《发行说明书》行计划募集资金用途必要性和可行性分析本次募集资金管理就是否开立募集资金专项账户补充披露如下: 牌司票发行常见问题解答()募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂公司资及如皋商业银行股份有限公司资金管理办法有关规定,为证本次募集资金的专款专用公司27日开立人民用款账户,户为皋农村商业银行如城支行,户名称为苏如皋农村商业银行股份有限公司账户号码为3206220441010000063253账户用于定向发行票认购款使用 (四)募集资金户监管牌司票发行常见问题解答()募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂公司资将专户作为该应当后验资前 申请人已在皋农村商业银行如城支行用款账户,皋农村商业银行如城支行用款账户事会为发行批准设立的募集资金专项账户,请人将后验资前商证券皋农村商业银行如城支行资金三方监管协议 根据《江苏皋农村商业银行份有限公司授权管理办法《苏皋农村商业银行份有限公司长授权书》皋农村商业银行如城支行皋农村商业银行如城支行为本次行资金银行,履行资金三方监管协议定务,包括:主办券商的查与询时、准确、完整地向券商提供所需的有关专户的资料月向请人具对账单并抄送主办券商、对账单内容真实、准确、完整;请人定办券商上,办券商、律师认为:申请人在皋农村商业银行如城支行用款账户与商证券、皋农村商业银行如城支行订资金三方监管协议合相关规定,皋农村商业银行如城支行履行资金三方监管协议所约定的资金银行户监管义务2、律师《上市公众公司披露与格式准则第——定发行说明书行情况报告书》本次发行的价格、限售安排、募集资金等发表明确意见;请主办券商对本次发行程序合法合规性发明确意见。 回 律师已根据上市公众公司披露与格式准则第——定发行说明书行情况报告书条进行核查,并在衡(海)事务所于苏如农村商业银行股份有限公司票发行补充法律意见书发表了明确意见 主办券商在《证券股份有限公司于江苏如皋农村商业银行股份有限公司向发行普通股之推荐工作报告》、推荐意见次定向发行的合法合规性分析于发行程序的意见本次发行程序的合法合规表明确意见如下: 主办券商认为,皋银行次票发行董事会、股东大会的召集、召开程序、参加会议人员资格、表决方式符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,上述提案在董事会和股东大会上均获得通过,审议表决结果合法有效审议通过上述与本次发行相关的提案时,关联董事、关联股东已按相关规定进行了回避表决。皋银行本次定向发行股票履行了必要的决策和批准程序,符合相关法律、法规等规范性文件及《公司章程》的规定,本次发行程序合法合规尚需国证监会核准并于发行后向全国股转系统履行备案程序。3、请材料显示,部分股东在第二次临时东大会审议相关案投反对票、弃权票。主办券商律师核查:()上股东投反对票、弃权票的原因,以以上案关内容和表决程序是否法合规()请人本次审议的定发行方案有关内容与银监部批复的定向募股方案是否一致,东是否知悉,是否存在潜在问题和,并请申请人补充提供提交银监部门批复的定向募股方案。 回 (一)以上东投反对票、权票的原因,以上案关内容和表决程序否合法合规 股东投反对票、弃权票的原因 人的第二次临时股东大会、表决票、权委托书会议记录件,进行访谈相关股东

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