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上海广电信息产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 二 二年四月十八日 目录 第一章 总则4 第二章 董事会秘书的地位 主要任务及任职资格4 第三章 董事会秘书的职权范围4 第四章 董事会秘书的法律责任5 第五章 董事会秘书的聘任5 第六章 附则5 第 3 页 共 6 页 第一章 总则 第一条 为了促进公司规范运作 充分发挥董事会秘书的作用 加强对董事会秘书工作 的指导 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司治理准则 上市公司章程指引 上海证券交易所股票上市规则 2001 年修订本 等有关法规及 上海广电信息产业股份有限公司章程 现就公司董事会秘书工作提出如下要求 第二章 董事会秘书的地位 主要任务及任职资格 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员 对董事会负责 承担法律 法规及公司章程 对公司高级管理人员所要求的义务 享有相应的工作职权 并获取相应的报酬 第三条 董事会秘书的主要任务 一 协助董事处理董事会的日常工作 持续向董事提供 提醒并确保其了解监管机 构有关公司运作的法规 政策及要求 协助董事及经理在行使职权时切实履行法律 法规 公司章程及其他有关规定 二 负责董事会 股东大会文件的有关组织和准备工作 作好会议记录 保证会议 决策符合法定程序 并掌握董事会决议执行情况 三 负责组织协调信息披露 协调与投资者关系 增强公司透明度 四 参与组织资本市场融资 五 处理与中介机构 监管部门 媒体的关系 搞好公共关系 第四条 董事会秘书的任职资格 一 具有大学专科以上学历 从事秘书 管理 股权事务等工作三年以上 二 有一定财务 税收 法律 金融 企业管理 计算机应用等方面知识 具有良 好的个人品质和职业道德 严格遵守有关法律 法规和规章 能够忠诚地履行职责 三 上市公司董事可以兼任董事会秘书 但监事不得兼任 四 有 公司法 第57 条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书 五 上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘 书 第五条 公司董事会聘任董事会秘书应当向上海证交所提交以下文件 一 董事会推荐书 内容包括被推荐人的职务 工作表现及个人品德 二 被推荐人的个人简历 学历证明 复印件 三 被推荐人取得的董事会秘书资格考试合格证书 四 董事会的聘任书 五 董事会秘书的通讯方式 包括办公电话 住宅电话 移动电话 传真 通信地 址及专用电子邮件信箱地址等 第三章 董事会秘书的职权范围 第六条 组织筹备董事会会议和股东大会 准备会议文件 安排有关会务 负责会议记 录 保障记录的准确性 保管会议文件和记录 主动掌握有关决议的执行情况 对实施中 的重要问题 应向董事会报告并提出建议 第七条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能 董事会秘书应确保公司董事会决策 的重大事项严格按规定的程序进行 根据董事会要求 参加组织董事会决策事项的咨询 分析 提出相应的意见和建议 受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作 第八条 董事会秘书作为公司和证券监管部门的联络人 负责组织准备和及时递交监管 部门所要求的文件 负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成 第九条 负责协调和组织公司信息披露事宜 建立健全有关信息披露的制度 参加公司 涉及信息披露的有关会议 及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料 第十条 负责公司股价敏感资料的保密工作 并制定行之有效的保密制度和措施 对于 各种原因引致公司股价敏感资料外泄 要采取必要的补救措施 及时加以解释和澄清 并 报告上海证交所及中国证监会 第十一条 负责协调组织市场推介 协调来访接待 处理投资者关系 保持与投资者 第 4 页 共 6 页 中介机构及新闻媒体的联系 负责协调解答社