濮阳市局内部规范综合监管体系(新)PPT.pptVIP

围绕市场化运作模式流程监管一个重点 1 表现形式 营销部门未按照一档一策营销策略分配货源；超过核定量向零售大户集中投放卷烟，不按客户分类进行分级限量，脱离市场实际以各种理由超过客户月供货总量、单次供货量及单品供货量等限量标准进行供货，集中时间、集中线路，明显脱离本地实际需求、盲目投放卷烟；向非法经营者提供货源分配信息，以便其收购等。 监管重点 营销部门是否严格落实货源分配节点主体责任，是否存在未按照一档一策营销策略分配货源、卖大户、虚拟客户，超限量供货、人为集中供货，内外勾结为违法活动提供便利等情况。 1-3. 货源分配节点监管 围绕市场化运作模式流程监管一个重点 1 不按规定打扫码 订单管理 Text 风险点 现场管理员、 分拣员 岗位：现场管理员、分拣员 私自调换、截留、克扣卷烟 1.人为操作不打码、漏码； 2.故意打通码、串码、测试码； 3.故意使打码不清晰或污损码； 4.利用工作之便调换、截留、克扣客户卷烟等。 1.登记分拣打码抽检记录表； 2.抽查卷烟分拣打码情况，看是否存在漏码、错码等情况（每日）； 3.核对卷烟实际销售数据和打码到条数据；看是否有销售数大于打码数（每日）； 4.仓储部主任对卷烟分拣打码情况检查、抽查（每周）； 5.调查走访零售商户，查看商户购进卷烟是否有无码卷烟，或询问商户是否有收到无码卷烟。 现场管理员丶 分拣员 1.《国家烟草专卖局办公室关于严格规范卷烟生产经营秩序的通知》(国烟办综〔2009〕142号) 2.《国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知》(国烟专〔2010〕324号) 3.《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》(国烟专〔2011〕49号) 4.《国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见》(国烟办〔2012〕171号) 5.《国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知》(国烟专〔2012〕261号) 6.《国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见》（国烟专〔2013〕221号） 7.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知》（国烟办〔2013〕262号） 8.《国家烟草专卖局关于进一步加强卷烟打扫码管理监督的通知》（国烟专〔2013〕281号） 9.《国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知》（国烟专〔2014〕194号 ) 10.《河南省烟草专卖局治理卷烟非法流通工作制度（试行）》(豫烟专〔2012〕65号) 11.《河南省烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范》 (豫烟办〔2013〕147号) 12.《关于印发河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法的通知》(豫烟办〔2013〕169号) 13.《关于进一步加大真品卷烟非法流通治理力度的通知》(豫烟办〔2014〕74号) 14.《关于印发加强真烟非法流通治理工作的若干规定（试行）的通知》(豫烟办〔2014〕99号) 15.《关于印发中国烟草总公司河南省公司工作人员违纪违法行为处理规定（试行）的通知》（豫烟〔2014〕292号 ） 分拣打码系统 送货部主任 1.调换、截留、克扣商户所订卷烟； 2.以批发价或低于市场零售价强制购买商户卷烟； 3.倒买、倒卖卷烟； 4.货款未日清日结； 5.未存入银行的货款进行挪用等违规行为； 1.组织跟线送货，查看日常配送环节当中有无违规行为； 2.组织中途抽检，查看是否存在调换商户卷烟的情况（如：以假烟换真烟）； 3.组织下乡考核，进行上门服务核实送货员是否存在违规行为，并对客户手册进行检查（如：小票粘贴等内容）； 4.进行电话回访，核实商户是否收到订单卷烟； 5.处理客户投诉，核实是否存在违规行为； 6.检查登记好货款台账； 7.检查、审核送货票据； 8.检查送货员日志； 9.检查、抽查全月货款日清日结情况； 10.对送货员与驾驶员进行定期、不定期的线路调整。 风险点： 1.卷烟配送的管理 2.送货票据的审核 检查 3.现金货款的管理 1.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》（国烟专〔2011〕49号） 2.《烟草行业生产经营决策管理系统运行管理办法》（国烟办〔2012〕404号） 3.《国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知 》（国烟办〔2013〕262号） 4.《生产经营数据统计应用项目运行管理办法》(豫烟办〔2011〕86号) 5.《加强真烟非法流通治理工作的若干规定（试行）》（豫烟办〔2014〕99号） 6.《烟草商业企业卷烟送货服务规范》（19-YCT439-2012） 7.《卷烟货款安全管理办法（试行）》（濮烟配[2009]9号）