14.山东海化集团工程建设项目风险管理办法.doc

中国海油山东海化集团管理制度 山东海化集团 工程建设项目风险管理办法 公司名称：山东海化集团有限公司 批 准 人：韩星三 批准依据：鲁海化字[2010]68号 发布文号：鲁海化字[2011]1号 发布日期：2011年1月4日 生效日期：2011年1月4日  目 录 1 目的 1 2 适用范围 1 3 编制依据 1 4 释义 1 5 职责分工 2 6 管理要求 3 7 附则 9  山东海化集团工程建设项目风险管理办法 1 目的 规范山东海化集团工程建设项目的风险管理工作,明确相关管理职责和要求。 2 适用范围 适用于山东海化集团有限公司及所属单位的工程建设项目(除事业部直管项目外)及依照工程建设项目运作管理的更新改造项目和科技项目。 3 编制依据 3.1 《中国海洋石油总公司工程建设项目风险管理办法（试行）》， 2009，总公司。 3.2 《中海石油炼化与销售事业部工程建设项目管理规定》，2009，事业部。 3.3 《山东海化集团工程建设项目管理规定》,PM-01,2010，集团公司。 4 释义 4.1 集团公司 指山东海化集团有限公司。 4.2 公司 指集团公司所属的各分公司、全资子公司、控股子公司及其他有实际控制权的单位。 4.3 工程建设项目管理体系 指规范、指导工程建设项目管理工作所制定的工程建设项目管理的一系列管理文件、制度、规定、流程、模板以及其它指导性文件。 4.4 集团公司投委会 指山东海化集团工程建设项目投资决策委员会。 4.5 项目组 指由集团公司、公司或合资公司组建的工程项目管理机构。 4.6 工程部、产权与法律部 指山东海化集团有限公司工程部、产权与法律部等职能部门。 4.7 项目风险 指影响工程项目目标实现的事件发生的可能性。 4.8 风险因素 指可能产生风险的各种问题和原因。 4.9 风险事件 指由一种或几种风险因素相互作用而发生的影响项目目标实现可能发生的事件。 4.10 风险管理 指识别、分析评价项目风险，以及判定、选择和管理风险处理方案的过程。它包括风险识别、风险分析和评价、制定风险对策、实施对策及检查。 4.11 风险识别 指确定那些会影响项目的事件，并用文字记录其特性。 4.12 风险分析 指通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标的影响，即对费用、进度、质量、项目范围和HSE的影响，因而对已识别风险的优先级进行评估。 4.13 风险应对规划 指为消除或减轻风险危险，增加目标实现机会而采取的对策。 5 职责分工 5.1 集团公司投委会 a) 全面负责工程建设项目的投资决策风险管理； b） 对风险因素的识别、风险分析评估负主要责任。 5.2项目前期研究相关单位和部门 a) 对工程建设项目的技术先进性、经济合理性、政策合规性负责。 5.3 项目经理 a) 监督指导所属项目的风险管理工作； b) 在项目实施计划（PEP）中的项目风险规划部分，指定风险管理的部门和管理岗位，明确风险管理领导机构及其组成人员，对风险进行专职管理。 5.4 项目组（单位） a) 是项目风险管理的执行机构，负责项目实施阶段风险管理的具体工作； b) 依据集团公司对风险管理的各项要求，制定风险对策，并对其进行动态管理、执行。 5.5 工程部 a) 是工程建设项目实施过程风险管理的监管和推行机构； b) 负责制订工程建设项目风险管理的制度，指导各工程建设项目风险管理工作，协助解决项目重大风险事件。 5.6 产权与法律部 a) 负责工程建设项目风险的合同转移； b) 会同项目组/项目公司负责一切可索赔事项的准备，谈判并签订有关的索赔协议和文件； c） 负责对项目组/项目公司执行风险对策的监督检查。 5.7 财务部 a) 制定风险的财务政策； b) 负责工程建设项目保险会计，分配保费、统计损失。 5.8 集团公司其它职能部门 依据部门分工和职能定位，落实工程建设项目相关职责。 6 管理要求 6.1 风险管理计划 6.1.1 项目组（单位）应当制订项目风险管理计划，该计划描述的是如何安排与实施项目风险管理，是项目执行计划（PEP）的从属计划，应在项目规划早期完成。 6.1.2风险管理计划应至少包括以下几方面： a) 项目风险管理不同阶段拟使用的方法、工具； b) 风险管理责任人及职责。确定风险管理计划中各类风险的管理责任人以及团队成员，并为各成员明确风险管控内容和责任； c) 时间安排。确定在整个项目生命周期内实施风险管理活动的次数或频率，如周会、月会、季度会等； d) 项目风险的分类。项目公司/项目组应依照一定规则对项目风险进行分类，形成风险分解结构（RBS）（见