债券回购主协议-中国债券信息网.PDFVIP

全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 主 协 议 签署单位： 年 月 日 全国银行间债券市场债券回购主协议 第一条 为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利 与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关 法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者（简称 参与者）在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。 第二条 本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回 购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方 均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。 第三条 除签定本协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订 立回购成交合同，回购成交合同与本协议共同构成回购交易完整 的回购合同。回购合同在办理质押登记后生效。 第四条 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协 议。回购成交合同应采用书面形式（参考文本附后），其书面形 式包括全国银行间同业拆借中心交易系统（简称交易系统）生成 的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款： 成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种 类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率、债券面值总额、 首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、 债券托管账户和人民币资金账户、交割方式、业务公章、法定代 表人（或授权人）签字等；以交易系统生成的成交单、电报和电 传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字 可不作为必备条款。 第五条 回购双方在中央国债登记结算有限责任公司（简称 中央结算公司）办理债券的质押登记。 质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿 记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管账户 将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。 第六条 成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。 第七条 交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是 办理债券质押登记和逆回购方据此将资金划至正回购方指定账 户的日期；到期交割日是正回购方将资金划至逆回购方指定账户 并据此解除债券质押关系的日期。 第八条 回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数， 以天为单位，含首次交割日，不含到期交割日。 第九条 回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间 融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的 基础天数为365天。 第十条 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。 到期资金清算额=首次资金清算额×（1+回购利率×回购期限 /365）。 第十一条 回购交易单位为万元。债券结算单位为万元；资 金清算单位为元，保留两位小数。 第十二条 回购双方可以选择的交割方式包括见券付款、券 款对付和见款付券三种。 见券付款是指在首次交割日完成债券质押登记后，逆回购方 按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交割方式。 券款对付是指中央结算公司和债券交易的资金清算银行根 据回购双方