[农业]环境审核要点.docVIP

组织GB/T24001-ISO14001标准要求及审核要点 ISO14001 标准要求 标准要求组织应进行的环境活动 组织环境管理体系审核要点 4.2环境方针 1、由最高管理者提出,是最高管理者的职责 2、明确其指导地位 3、内容包含“两个承诺一个框架”： ⑴方针应适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影响 ⑵以持续改进为目标 ⑶承诺遵守有关法律法规 ⑷和环境目标相联系 ⑸文件化 ⑹传达到全体员工 4、定期评审，修订，公众可以获取（符合上级方针并认可） 证据：文件化的环境方针、社区人员反应、员工的环境意识证据 1、查环境方针确认是否有最高管理者制定、颁布的，是否形成文件 2、查符合14001标准的要求（两个承诺一个框架）及与组织的适宜性 3、查用何种方式使全体员工理解环境方针 4、查用何种方式让公众获取环境方针 5、查有无方针文件及决策者的签名 6、查是否完全包含14001标准4.2中的六项要求 7、查方针是否付诸实施 4.3.1环境因素 1、有识别环境因素的程序，内容包括因素识别、评价和更新（涉及活动、产品、服务） 2、结合重要环境因素考虑了环境目标的设定 3、信息应及时更新 ⑴作为应考虑的事项主要有： ——对大气的排放] ——对水体的排放 ——废弃物管理 ——土地污染 ——原料和自然资源的利用 ——当地环境问题和社区性问题 ⑵还应考虑： ——正常运行条件 ——停止、启动的条件 ——紧急事态的影响 证据：环境因素及重要环境因素评价、识别记录、清单及现场的验证、控制的证据。 1、查程序覆盖了因素识别、评价、更新，内容适宜 2、查环因素的识别具备充分性 3、查是否考虑了14001附录的内容，看基层单位是否评价并传递了环境因素信息 4、是否考虑了现场及周边的特殊要求 5、是否包括异常、紧急状态的环境因素 6、是否包括可望施加影响的环境因素 7、查重要环境因素的评价和确认是否合理，并进行登记 8、查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新。 9、本组织的因素清单是否进行了传达 10、因素识别过程是否有员工的参与 4.3.2 法律与其他要求 应建立确认、获取适合环境因素的法律法规及其他要求的程序 其他要求主要考虑： -----行业标准 -----和政府部门的协议 -----非法律性指南 证据：国家、地方、行业的法律与法规文件清单、评审及传递证据。 1、查是否建立了适用的法律法规和其他要求的程序 2、获取渠道是否满足要求 3、相关人员如何及时得到有效版本 4、有无相关的法规和其他要求清单，包含相关方要求等 5、有无适用的法律法规文本 6、对相关条款是否确认并摘录 7、是否对法规要求的符合性进行了评价 4.3.3 目标和指标 1、各有关部门、岗位建立并保持目标和指标（建立—规定，保持—执行和更新） 2、均应形成文件 3、目标和指标考虑了法规和其他要求，重要环境因素，组织的规模、经济、技术、经营状况，相关方的观点 4、和环境方针中的框架相一致，体现承诺的落实 证据：公司、基层单位的目标、指标文件，编制依据，评审证据 1、查是否考虑了法律法规、相关方意见等条件，如何体现环境方针，是否强调持续改进 2、目标指标是否分解落实到有关部门，落实到相应职责 3、目标指标是否尽可能量化？是否与生产过程相适宜？ 4、查基层单位的目标指标与内容及其与法规要求的一致性 5、是否体现了了对预防污染的承诺 4.3.4 环境管理方案 1、为达到目标、指标而制定一个或多个环境管理方案 2、管理方案的内容应反映目标、指标要求、环保防治要求、财务要求等，包括责任、方法和日程 3、管理方案应根据需要进行修订 证据：管理方案的编制、审批内容、管理方案的交底等 1、查有无文件化的管理方案及方案清单，查其是否与重要环境因素相一致 2、查管理方案的内容是否符合规定要求，是否落实到职责、资源和时间表 3、查管理方案的实施渠道及实践效果（发放、细化） 4、对方案的实施是否进行了检查，或必要时进行了修改 重点查扬尘、噪声、生产及生活污水、原材料、资源的浪费情况 4.4.1 组织结构和职责 1、将各级、各部门、各岗位的环境职责、权限明确，形成文件并传达 2、管理者提供必需的资源 3、选任管理者代表，其权限为： ——建立、实施并保持环境管理体系 ——向最高管理者报告环境管理体系的进展情况 证据：公司、项目部人员分工及职责文件，人员工作绩效、环保行为等 1、查体系是否覆盖了企业各有关部门，各部门与环境有关活动的责任、权限是否明确 2、查对管理者代表及负责人的任命文件及管理职责 3、查有关部门、基层单位的作用、权限、相互关系的文件 4、有关岗位人员是否包括环保职责，职责 5、验证主要人员是否了解并履行自己的职责 4.4.2 培训、意识和能力 1、明确培训