[经管营销]质量健康安全环境管理体系审核.ppt

 主讲：王 泽 质量和(或)环境管理体系审核指南  GB/T19011-2003 ISO19011-2002 1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.审核原则 5.审核方案的管理 6.审核活动 7.审核员的能力与评价 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果 审核委托方 要求审核的组织或人员注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。 受审核方 被审核的组织 审核员 有能力实施审核的人员。 审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核范围 审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 审核类型 第一方 内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 第二方 由组织的相关方（如顾客或行业协会）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方 由外部独立的审核组织（如认证机构）进行。 五项审核原则 与审核员有关 道德行为：职业的基础 公正表达：真实、准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 与审核有关 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法。 审核程序 审核的启动 ------指定审核组长、选择审核组 ------确定审核目的、范围和准则 文件评审的实施 ------评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性 现场审核活动的准备 ------编制审核计划 ------审核组工作分配 ------准备工作文件 现场审核活动的实施 -------举行首次会议 ------审核中的沟通 ------信息的收集和验证 ------形成审核发现 ------准备审核结论 ------举行末次会议 审核报告的编制、批准和分发 ------审核报告的编制 ------审核报告的批准和分发 审核完成 审核后续活动的实施 审核组长和审核组 审核组长的条件 应为组织认可的内审员 具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力 审核组长的职责 与领导商定审核依据和确认审核范围 获取实现审核目的所需的背景资料 负责体系的文件审核 负责制定审核计划，分配审核任务 主持现场审核，并对审核过程进行有效性的控制 及时领导沟通； 提交审核报告 审核组的规模 审核组的整体能力 审核范围的确定应考虑的因素 组织的管理权限 组织的产品范围 组织的活动领域 组织的现场区域 注意：组织是否排除体系必要的组成部分（风险、环境因素、管理与质量服务等方面） 文件评审的目的 确定文件所述体系与审核准则的符合性 获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。 评审的文件类型 相关的管理体系文件 手册、方针与目标、程序文件、 组织机构与职责 相关的管理体系记录 重大环境因素清单、危险源清单、文件清单、适用的法律法规清单、符合法律法规要求的证明、以往的审核报告等 文件评审实施的方式 在审核之前进行 结合审核进行 文件审查的时机：贯穿于审核的全过程，包括文件初审和在现场审核时对文件的审查 文件评审的结论 对所获得的文件针对审核准则做出有关充分性与适宜性的结论 发现体系文件的不适宜、不充分。如： 存在与审核准则的不符合； 文件规定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致 体系文件对管理体系的描述不充分， 如照抄标准 文件评审应当考虑 受审核组织的规模、性质和复杂程度 审核的目的与范围 文件审查应“抓大放小” 现场审核的准备 编制审核计划 向审核组分配工作 准备工作文件 审核计划包含的内容 审核目的 审核准则和任何引用文件 审核范围