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中国远洋运输（集团）总公司围绕企业生产经营工作 推进全面风险管理促进惩防体系建设 ??2011-04-25??作者：??来源：国家预防腐败局??评论?0 条?信息报错 ??? 作为一名国有特大型企业的领导，我对全面风险管理有深刻感受。有以下五点体会：　　 　　一、正确认识全面风险管理和惩防体系建设的关系，始终保持高度的风险意识 　　 　　全面风险管理是从战略目标制定到目标实现的全过程风险管理，由全体员工实施。其核心理念是综合运用惩防体系建设的教育、制度、监督、惩处等系统的、动态的方法，进行全面风险控制，以减少过程中的不确定性，以保障企业健康持续发展。中远集团就像一艘巨大的航船，在一无垄断资源、二无垄断市场的情况下，航行在市场经济的大风大浪中，通过积极提供全球服务、投身国际合作、参与国际竞争，战胜各种风险，努力实现“经营效益最大化、公司价值最大化和股东回报最大化”三个最大化。 　　（一）正确认识全面风险管理和惩防体系建设在实现“三个最大化”中的重要作用。 　　在计划经济时代，我们认为公司的价值由两部分构成，一部分叫固定资产，包括房子、汽车、船舶；一部分叫流动资产，包括应收帐款、银行贷款，加上利润的积累。然而，国际资本市场以及基金分析员的公司价值概念，还有另外三个部分： 　　第一部分，有效的公司组织。这个组织——Organization,包括有一个适应市场经济、有远见的CEO（经营者），有一个远景发展的战略规划，有一个适应市场竞争的激励机制。这三个部分构成公司的组织，对公司的价值评估起着至关重要的作用。 　　第二部分，要有一个满意的员工队伍。不仅要有员工队伍，而且还要满意，不满意的员工队伍会带来不良结果。 　　第三部分，一支贡献利润的客户群。客户是上帝，但并非所有客户都是上帝。只有能够贡献利润给公司的，才是真正的上帝。 　　这三个部分，都是以人为主体的。而以人为主体的企业经营行为，必须通过加强教育、制度、监督、改革、纠风和惩处，来规范“人”的经营行为，防止违规违纪，防止经营风险。因此，把惩防体系建设植入企业内部控制和风险管理制度内、融入企业经营管理体系之中，强化风险防范，能够有效保障这个以人为主的经营链条正常运转，实现“经营效益最大化、公司价值最大化和股东回报最大化”。 　　（二）正确认识企业面临的风险，有针对性地增强防控风险机能。 　　在企业的全球化经营中，我们深刻认识到企业的风险无处不在，主要体现在：企业战略风险、市场风险、经营风险、财务风险、法律风险和腐败风险等。如在经营风险中还存在三种风险：“造血”风险，表现在主营业务不赚钱；“淤血”风险，表现在资金沉淀在下属公司；“流血”风险，表现在乱投资，没有回报。 　　中远集团在风险管理调研基础上，进行了风险评估，共识别出所面临的946个风险事件，将其归类到61种统一定义的风险之中，并经分析确认出其中14个风险为当前的重大风险；据此，编制了中远集团的风险库，制定了中远集团《全球契约企业社会责任管理体系导则》、《GRI可持续发展指南》、全面风险管理和惩防体系建设实施方案，进行流程再造，将惩防体系建设、风险管理职责、全球契约的条款与要求融入到中远集团管理决策、业务程序和实际工作中。通过立足于发展主业提高效益，增强“造血”机能；通过强化以财务管理为核心的企业管理，精细成本核算，制止“淤血”重演；通过严格投资审批程序，建立科学严格的监督审计制度，防止“流血”事件；通过加强反腐倡廉教育，深刻吸取近几年我国海内外企业屡屡发生的重大风险事件和案件的教训，如新加坡中航油事件、中石化陈同海腐败案件、东锅公司领导班子腐败案件等，不断健全制度、加强监督管理，构建惩防体系，防范腐败风险，确保企业稳健发展。 　　（三）提高科学防控风险意识，不断提升危机时期企业的差异化竞争能力和降本增效水平。 　　随着社会的发展和科技的进步，现实生活中的风险因素越来越多，以科学的态度，未雨绸缪，尽早发现潜在的风险危害，尽快防控风险，以最小的成本获得最大的保障，有利于提升企业的差异化竞争能力和降本增效水平。 　　多年来，中远集团一直高度重视对企业潜在风险的防控。在2007年7月美国次贷危机刚刚显露时，中远就见事早、行事快，专门成立了由我亲任组长的“中远美国次贷危机专题研究小组”；在该小组认真研究的基础上，2007年11月，中远集团很快作出了应对危机、防控风险的六项重要决策，包括及时停止或延迟业已规划的一批集团新造船及投资项目；中远集团还针对已经暴露的一些业务风险，如金融衍生业务FFA和燃油期货的风险等，严格按照国资委的要求，在及时清理整顿的基础上，进一步加强并完善制度建设，规范经营管理，严格监督检查，严肃查处违法违纪行为，强化风险防控。 　　在金融危机中, 我们利用市场低迷、企业各种风险显现的时期“强身健体”，重新梳理企业的各项