技术引进模式和消化吸收机制分析基于上海企业的-科技与经济.PDF

技术引进模式和消化吸收机制分析： 基于上海市企业的案例研究 刘帮成 （上海交通大学国际与公共事务学院， 上海 ２０００３０） 摘要：通过技术引进消化吸收实现再创新是后起国家和地区赶超发达国家和地区的一个重要 战略。技术引进有多种可供选择模式，不同技术引进模式下的控制力、成本、风险和技术引 进效果是不同的。本文在对３０多家参与过或正在进行技术引进的企业的访谈研究基础上， 并重点通过对其中５家典型企业的案例研究和内容分析来对上海市企业技术引进模式以及 消化吸收机制进行全面把握。 关键词：技术引进； 引进模式；消化吸收机制 跨边界的技术转移过程是一个包括技术 Ａ（部分收购／全部收购）、联合开发、技术 获得、解释、整合和使用的非常复杂和困难 许可、窗口模式、产品代理和智力引进等具 的过程。技术引进有多种模式，不同的技术 体模式。而这些技术引进模式又可以从权益 引进模式遇到的挑战与成本、带来的机遇与 与控制权方面进行划分，分为权益模式（包 收益也是不一样的。为了较全面、深入地把 括组建合资企业、窗口模式和战略收购）和 握上海市企业技术引进消化和吸收的模式及 非权益模式（合同协议和产品代理）。 现状，我们对３０多家参与过或正在进行技 不同的技术引进模式在技术引进过程中 术引进的企业进行了访谈研究，这里我们将 的控制力、成本、风险和效果方面存在着显 重点选择其中５家目标企业进行深入案例研 著的差异，见表１。 究，这五家公司为：卡斯克信号公司、上海 贝尔阿尔卡特公司、上海豹驰春蕾胶辊有限 公司、强生制药公司以及万向精工公司。本 研究主要希望能够把握这些企业技术引进的 模式及其消化吸收机制。 １ 技术引进模式及消化 吸收机制 技术引进模式是关系到技术引进效果的 重要因素，因此在每次技术引进的时候特别 对此关注，也是技术引进条款的实质性内容。 之所以这样说，是因为技术引进有多种模式， 而不同技术引进模式的所导致的成本、风险 和收益也是显著差异。就目前的研究来看， 设立合资企业模式进行技术引进是发展 技术引进模式一般包括组建合资企业（新设 中国家运用最多的一种技术引进模式，这种 立／在原厂地基础上组建）、战略性收购Ｍ＆ 模式的技术引进方和输出方关系最为紧密， 加明确，但往往会导致因此而产生的“系统” 由于双方利益共享，风险共担，对技术引进 缺失问题。而全部收购，虽然不太会面临部 带来好处：①降低了技术获得成本，不仅使 分收购的这个问题，但却要因此付出高出许 技术许可的费用减少，而且由于输出方是合 多的收购成本。 资企业的股东方，为取得市场竞争中的优势， 窗口模式是指直接在技术聚集地或产业 对合资企业从输出方购买专用设备及材料避 带设立研发机构，并积极雇佣当地人才和信 免了漫天要价的可能。②双方容易对加速技 息来进行产品研发。这种模式通过在国外设 术转放达成默契，保证了技术转让的实施时 立研究与开发机构，可以获得较为畅通的技 间。③对技术转让的质量有较高的保证。由 术信息网络，可以获得世界最新的科技动态 于技术输出方是股东方，最初参与合资企业 ［１］。但同时在管理这些“海外”机构时候 管理的外方代表一般是技术专家，负责监督 却面临不少问题，特别对发展中国家而言（比 技术转让的实施，这就对技术转让的质量控 如“文化智力”障碍）。 制很有好处。④涉及的技术一般是成长技术， 产品代理模式是最初级的技术引进模 有较大的产品市场，因此能迅速提高国内企 式，在我国改革开放初期运用的比较多。这 业涉及的该产品技术水平和工艺制造水平。 种模式严格意义上讲不叫技术引进，因为交 ⑤由于合资企业与技术输出方的关系较为紧 易过程中不会专门讨论技术引进问题，只是 密，有利于缩短合资企业与国外母公司的技 通过对产品和设备的代理和销售，解剖产品 术更新时间差，较快地享受到技术革新带来 和设备以获得有关技术信息。这种模式虽然 的好处，使国内技术水平与国外先进水平同 成本相对低廉，但技术信息和质量也比较稀 步发展。但这种方式的也有其显著的不足之 少，而且往往对技术的消化和吸收需要长时 处，比如容易造成对输出方技术上的依赖， 间来进行，对技术引进方的吸收能力有特别