碳交易管理的法律构造及制度完善-西南民族大学学报.PDFVIP

碳交易管理的法律构造及制度完善 ———以我国七省市碳交易试点为样本 谭冰霖 [提要]为充分利用市场机制控制温室气体排放ꎬ我国已在七个省市启动碳交易试点ꎮ 碳交易并非自发市场ꎬ需 要政府进行创设和管控ꎮ 从行政过程上看ꎬ碳交易管理依次包括总量控制、配额分配、交易、信息核查、履约确 保等五个各具功能和密切关联的阶段性法律构造ꎮ 就试点情况而言ꎬ现行的碳交易管理体系在上述五个阶段 仍存在不同程度的缺陷和分歧ꎬ需要结合我国国情加以完善ꎮ [关键词]碳交易ꎻ政府管理ꎻ行政过程ꎻ法律构造 中图分类号:ＤＦ４６８.３　 　 　 　 文献标识码:Ａ　 　 　 　 文章编号:１００４—３９２６(２０１７)０７—００７０—０９ 基金项目:国家社会科学基金重点项目“社会主义民主政治中的公民参与及其法治化研究”(１４ＡＺＤ１３８)、国家社会科 学基金重大专项项目“十八大以来党中央推进法治社会建设重要战略研究”(１６ＺＺＤ０１９)阶段性成果ꎮ 作者简介:谭冰霖ꎬ中南财经政法大学«法商研究»编辑部编辑、中南财经政法大学社会科学研究院助理研究员ꎬ法学 博士ꎮ 湖北 武汉　 ４３００７３ 　 　 为了充分利用市场机制控制温室气体排放ꎬ 程ꎬ可从宏观上将其内部构造归纳为以下几个阶 “十二五”规划纲要明确提出要逐步建立碳排放权 段ꎬ各阶段对控排各有其独特功能:(１)总量控制 交易(以下简称“碳交易”)市场ꎮ 为落实这一部 阶段ꎮ 即根据国家控制温室气体排放的约束性指 署ꎬ国家发展和改革委员会于２０１１年 １０ 月下发 标和本地区社会经济发展状况ꎬ对碳交易体系内 了«关于开展碳排放权交易试点工作的通知»ꎬ批 部的碳排放权总额进行规划和管控ꎮ 总量控制阶 准北京、天津、上海、重庆、湖北、广东、深圳等七省 段是碳交易管理的前提性阶段ꎬ主要功能是确定 市进行碳交易试点ꎬ拉开了我国碳交易的序幕ꎮ 碳交易管理的范围ꎬ为碳交易的开展拟制原始权 ２０１５年９ 月２５ 日ꎬ中国政府在«中美元首气候变 利ꎮ (２)配额分配阶段ꎮ 即政府依据一定的标准 化联合声明»中宣布ꎬ将于２０１７ 年启动全国碳排 在碳排放总量控制的框架内向各个控排单位分配 放交易体系ꎮ 碳交易市场并非自然形成ꎬ而是由 初始碳排放权配额ꎮ 配额分配是总量控制的逻辑 立法和政府文件所构建的政策型市场ꎮ 这决定了 延伸ꎬ其功能是对碳交易原始标的物进行产权确 碳交易市场难以形成自发经济秩序ꎬ对政府的行 认ꎬ在整个碳交易管理中具有基础性地位ꎮ 鉴于 政监管具有极强的依赖性ꎮ 我国碳交易试点已逾 配额分配的重要性ꎬ各地方的碳交易管理办法基 两年ꎬ各试点在碳交易管理方面积累了丰富的实 本上都以专章进行规定ꎬ并配套相应的分配细则ꎮ 践经验和制度成果ꎬ同时也在不同程度上存在着 (３)交易(规则制定)阶段ꎮ 碳交易属于公共金融 分歧和不足ꎮ 本文将以七省市试点的制度规定为 市场ꎬ它如同股票、期货、保险等其他金融市场一 样本ꎬ解析碳交易管理的阶段性法律构造ꎬ并在反 样ꎬ具有明显的外部性特征ꎬ个体的市场行为会向 思其各阶段制度构造的基础上ꎬ针对全国统一碳 整个宏观经济产生溢出效应ꎬ从而传导和积聚金 排放交易体系的行政管理制度提出完善设想ꎮ 融风险ꎮ 碳交易市场的外部性意味着纯粹市场机 制的失灵ꎬ需要制订一定的交易规则来加以调控ꎬ 一、碳交易管理的阶段性法律构造 以防范金融风险和优化资源配置ꎮ 就目前试点情 从行政过程论的角度观察ꎬ碳交易管理过程 况来看ꎬ碳交易规则主要由各地区的环境能源交 实际上是由多个阶段性行为构成的统一体ꎮ 根据