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1 附件： 大连热电股份有限公司 企业内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法 律法规的规定，大连热电股份有限公司 （以下简称“公司”）对内部 控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章制度、各部门、机 构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的规范 性、完整性以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2012 年度 内部控制制度的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司基本情况 大连热电股份有限公司于1996 年7 月在上海证券交易所上市。 公司简称：大连热电； 股票代码：600719； 公司资产规模：约15 亿元人民币； 业务性质：热电联产、集中供热。 公司组织架构： 公司设立了总经理办公室、财务部、人力资源部、计划发展部、 审计监察部、物资部、生产技术部、安全环保部、调度指挥中心、收 费管理部、基建工程管理部、企业管理办公室等职能部室。 二、公司建立内部控制制度的目标 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 2 息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，建立健 全并有效实施内部控制是本公司治理层及管理层的责任。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保 证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况 的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识 别，本公司将立即采取整改措施。 三、公司建立内部控制制度遵循的原则 （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆 盖公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业 务事项和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围和风险 等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适 当的成本有效控制。 四、公司内部控制结构 （一）内部环境 公司自成立以来，为保证经营业务的正常开展和公司战略目标 的顺利实现，公司高度重视并大力推进内部控制体系的建设工作，遵 循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等原则，依据企业所 3 处行业、经营方式、资产结构等特点，结合公司业务具体情况，逐步 建立了涵盖公司各个业务环节的较为规范的内部控制体系。 （1）治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、公 司 《章程》等有关法律法规，建立了以股东大会、董事会、监事会、 经营层为核心的较为完善的法人治理架构。股东大会是公司最高权利 机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的 表决权；董事会对公司股东大会负责，依法行使公司经营决策权，负 责内部控制的建立健全和有效实施；监事会为公司监督机构，行使监 督权，对董事、总经理和其他高级管理人员的执行职务行为以及公司 财务状况进行监督及检查。公司在董事会下设战略、薪酬与考核、审 计、提名四个专门委员会，专门委员会对董事会负责；公司各董事、 监事和高级管理人员勤勉尽责，独立董事能在董事会重大决策事项发 表独立意见，履行独立董事职责。公司股东大会、董事会、监事会和 经理层 （简称“三会一层”）之间权责明确，相互制衡、相互协调、 相辅相成，按照公司《章程》和各自《议事规则》履行职责。 公司“三会一层”制度健全、管理科学、运作规范，切实维护公 司及全体股东的利益，确保了公司安全、稳定、健康的发展