仟源制药：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2012年8月）.ppt

* 山西仟源制药股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 山西仟源制药股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山西仟源制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板上市公司规 范运作指引》”）以及《山西仟源制药股份有限公司章程》(以下简称“《公司 章程》”)等规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股 份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止 行为的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其 他组织（以下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其 衍生品种的行为： （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信 息的自然人、法人或者其他组织。 1 山西仟源制药股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公 司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括但 不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户、离任职务时间等）： （一）公司董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和中国结算深圳 分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证本人向深交所和中国 结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买 卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国 结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中 已登记的本公司股份予以锁定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中 国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，中国结算深圳分公司按 相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对公司董事、监事和高 级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深交所和中国结算深圳分公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公 2 山西仟源制药股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 司股份登记为有限售条件的股份。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及本制度规定的 自然人、法人或其他组织应在买卖公司股票及其衍生品种发生之日起2个交易日 内以书面方式通知