浙江伟明环保股份有限公司可转换公司债券之债券持有人会议规则.PDF

浙江伟明环保股份有限公司 可转换公司债券之债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江伟明环保股份有限公司 （以下简称 “公司”或 “发行 人”）A 股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权 利义务，保障债券持有人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”）发布 的 《上市公司证券发行管理办法》和 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据 《浙江伟明环保股份有限 公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称 “《可转债募集说明 书》”）约定发行的可转换公司债券 （以下简称 “可转债”），债券持有人为通 过认购、购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包 括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关 决议通过后受让本次可转债的持有人）均有同等约束力。 第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有 规定并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 第六条 可转债债券持有人的权利： 1、依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议 1 并行使表决权； 2 、根据约定条件将所持有的可转债转为公司股份； 3、根据约定的条件行使回售权； 4 、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可 转债； 5、依照法律、公司章程的规定获得有关信息； 6、按约定的期限和方式要求公司偿付可转债本息； 7、法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。 第七条 可转债债券持有人的义务： 1、遵守公司发行可转债条款的相关规定； 2 、依其所认购的可转债数额缴纳认购资金； 3、遵守债券持有人会议形成的有效决议； 4 、除法律、法规规定及 《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提 前偿付可转债的本金和利息； 5、法律、行政法规及公司章程规定应当由可转债持有人承担的其他义务。 第三章 债券持有人会议的权限范围 第八条 债券持有人会议的权限范围如下： 1、当公司提出变更 《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司 的建议做出决议，但债券持有人会议不得做出决议同意公司不支付可转债本息、 变更可转债利率和期限、取消 《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等； 2 、当公司未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案做出决议， 对是否通过诉讼等程序强制公司偿还债券本息做出决议，对是否参与公司的整顿、 和解、重组或者破产的法律程序做出决议； 3、当公司减资 （因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、被接 2 管、歇业、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持 有人依法享有的权利方案做出决议； 4 、当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法 享有权利的方案做出决议； 5、在法律规定许可的范围内对本规则的修改做出决议； 6、法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议做出决议的其 他情形。 第四章 债券持有人会议的召集 第九条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收 到召开债券持有人会议的提议之日起 30 日内召开