盛达矿业股份有限公司外部信息使用人管理制度.PDFVIP

盛达矿业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经2013 年12 月30 日公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强盛达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间对公司外部信息使用人的管 理，依据《公司法》、《证券法》等有关规定，并结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊 原因在公司进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者 对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或 网站上正式公开。 第四条 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等 法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表 等资料，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品 专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况确实需要向对方提供 公司未公开重大信息。 第五条 公司董事会秘书负责对外报送信息的监管工作，公司证 1 券部负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内 控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和 披露流程。公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在 定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式，任何途径向外界或特定人员泄漏 定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、 投资者调研座谈等方式。 第二章 外部信息知情人的管理 第七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在 公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。 第八条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第九条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外 部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 第十条 公司依据法律法规向外部信息使用人报送年报相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内 容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第十一条 公司及子公司工作人员在依照法律法规的规定对外报 送信息前，应当由经办人填写《对外报送信息管理审批表》，并按照 2 公司《对外信息报送管理制度》要求严格执行，当事人对报送程序的 合规性负责。 第三章 外部单位信息使用的要求 第十二条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并提醒报送 的外部单位相关人员履行保密义务 。 第十三条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司 未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券 或建议他人买卖本公司证券。 第十四条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重 大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易 所报告并公告。 第十五条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未 公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。 第十六条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及 相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将 依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司 证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益； 如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第四章 附则 3 第十七条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司 《信息披露管理制度》 等有关规定执行。 第十八条 本制度经公司董事会审议通过后执行。