浙商中拓股份有限公司独立董事制度.PDFVIP

浙商中拓股份有限公司 独立董事制度 （经公司2018 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙商中拓股份有限公司（以下简称“公 司”）的法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》（ 以下简称《指导意见》）、 《上市公司治理准则》以及《公司章程》等相关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按《中华人民共和国公司法》（ 以下简称《公司法》）、 《指导意见》等法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职 责，维护公司整体利益，尤其要注重中小股东的合法权益不受侵 害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 任职 第四条 独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和业务规则有关独立董事任职资格、条件和 要求的规定： 第 1 页，共 9 页 （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于 独立董事任职资格、条件和要求的规定； （四）深交所业务规则、细则、指引、办法、通知等关于董 事、独立董事任职资格、条件和要求的规定； （五）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董 事、独立董事任职资格、条件和要求的规定。 第五条 独立董事必须具有独立性。存在下列情形的人员， 不得被提名为独立董事候选人： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上 市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东 单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职 的人员及其直系亲属； （五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财 务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机 构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人； （六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来 单位的控股股东单位任职； （七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员； 第 2 页，共 9 页 （八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入 期的； （九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监 事和高级管理人员的； （十）最近三年内受到中国证监会处罚的； （十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通 报批评的； （十二）中国证监会、深交所认定的其他情形。 第六条 独立董事的提名、选举和更换按以下程序进行： （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行 股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举 决定。 （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 提名人应当充分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发 表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独 立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召 开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 独立