债券托的管业务.pdfVIP

第 1 讲 券款对付（DVP）结算业务－对零余额管理的分析 1.银行间债券市场采用的结算方式为（）。D A 纯券过户（FOP ） B 见券付款（PAD ） C 见款付券（DAP ） D 券款对付（DVP ） 2.在每个结算日的什么时间（），中央结算公司将成员DVP 账户的剩余资金一次 性清退。A A 16:30 B 4:30 C 16:40 D 17:00 3.下列哪项不是产生滞留资金的原因？D A 中央债券综合业务系统的关闭时间晚于大额支付系统。 B 成员确认结算指令的时间太晚，导致结算完成之后来不及将专户的资金汇出。 C 16:30 分的资金自动退回 D 成员多次汇划资金，增加结算环节。 4.下列哪项不是自动退回对结算成员的影响？C A 成员多次汇划资金，增加结算环节 B 自动退回的待结算资金未及时划回专户，导致结算失败 C 成员在商业银行资金账户的收益较高 D 成员在自动退回后再次汇入待结算资金，结算完成后可能来不及汇出导致资 金滞留 5.关于如何做好业务衔接的说法，错误的是（）。D A 在做好前中后台业务衔接的情况下，尽早办理债券结算业务 B 自动退回时点前双方确认指令，形成结算合同，避免付款方资金自动退回后 补划 C 在自动退回时点，准确掌握 DVP 未了结合同情况、待结算资金情况及自动退 回资金情况 D 16:40 至17:00，成员完成结算后，如有剩余资金的，成员必须在支付系统关 闭前自行划回，不得滞留 第 2 讲 券款对付（DVP）结算业务—DVP 结算业务知识及注意事项 1.DVP 制度作为国际证券结算的重要惯例，主要有哪些优势？ABCD A 保证了买卖双方地位的平等 B 最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险 C 使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高 D 有利于促进市场规则的标准化，统一化以及业务的信息化和自动化 2.为保证日终“零余额”，中央结算公司也提供了在每个营业日（）批量划回剩 余结算资金的机制。C A 14 ：30 B 15：30 C 16：30 D 17：00 3.直参DVP 有哪些特点？ABD A 资金充裕，出款操作简单 B 出现排队情况，后续业务不能及时清算 C 专款专用，可随时调度资金进出 D 清算账户有空头风险 4.债券结算资金专户应当按债券托管账户分户设置，一户（）账，仅用于办理债 券交易券款对付的资金结算。A A 一 B 两 C 三 D 四 5.办理资金汇划业务时，所有客户端操作的资金汇划功能都是（）人制。B A 单 B 双 C 三 D 四 6.结算双方均为非银行机构，使用（）完成DVP 结算。A A 债券结算资金专户 B 支付系统清算账户 7.DVP 合同生成时，双方均确认完成以后才能形成待执行的电子合同，一方确认 无法形成电子合同。A A 正确 B 错误 8.收款人账号应该是（）位数字形式的债券结算资金专户账号。C A 10 B 11 C 15 D 19 9. 中债综合业务平台按照资金交易流水号逆序排列各类合同并执行资金清算操 作。B A 正确 B 错误 10.结算债券账号中有字母，如果债券账户以A 开头，则用哪个数字替换字母A ？ D A 6 B 7 C 8 D 9 第 3 讲 券款对付（DVP）结算业务—债券结算资金专户开户须知 1.支付系统直接参与者就是在支付系统直接开立清算账户的银行机构。A A 正确 B 错误 2.支付系统直接参与者和非银行机构区分的唯一标志是在支付系统有无清算账 户。A A 正确 B 错误 3.专户开户的成员包括哪些类型？ABC A 银行机构 B 非银行金融机构 C 非法人性质的金融产品 4.使用DVP 专户进行结算有哪些前提条件？ABCD A 结算双方债券托管账户状态正常 B 结算双方取得DVP 结算资格 C 结算双方指定了DVP 结算资金汇路 D 结算双方均选择DVP 结算方式 5.中央结算接收到非银行机构提交的开户资料后，根据规定检查资料填写是否合 规正确，若有不符，通知其重新提交。A A 正确 B 错误