合规管理与风险控制-汇丰中国法律与合规总监刘展智教案.pptVIP

内容大纲 内部治理环境 合规文化建设 内部流程管理 合规信息管理 合规风险管理 合规政策 合规权责 合规职能报告路线 业务职能合规联络人 内部治理环境 合规政策 由董事会制定的最高政策，跨越所有业务，约束全体人员 汇丰银行（中国）有限公司的合规政策： 遵守诚实正直和公平交易的高标准； 在每一个开展业务的区域，严格遵守所有相关的法律法规、规章制度以及行业标准的规定和精神； 快速及时地解决任何可能出现的违规现象。 合规权责 合规责任由企业管理层承担，董事会负最终责任，首席执行官所领导的管理层负日常管理责任。管理层须给予合规职能部门资源及权力。 合规职能部门的责任是： 制定合规政策实施程序及标准 协助管理层了解法规及其影响 协助管理层遵守法规 协助管理层处理违规事件 提供独立于管理层外的举报渠道 保持与监管机构的良好关系 合规职能部门的权力包括： 在认为必要时查阅纪录，接触人员及资产 可直接向审计委员会或行长汇报 合规报告路线 董事会 首席执行官 中国区合规总监 集团亚太区合规总监 分支机构合规经理 审计委员会 业务线合规经理 分支行合规经理 管理委员会 合规文化建设 合规须由高层做起 合规价值观 制约激励机制 培训 合规须从高层做起 自身的言行、垂范 积极传达合规价值观 主动接受合规约制 对合规职能给予支持 合规价值观 高