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企业理论的发展历程及其要点 一、古典企业理论 亚当·斯密在他的经典著作《国家财富的性质和原因的研究》中论述了他的企业理论，他将劳动分工、专业化与生产力的提高结合起来。斯密认为劳动分工导致专业化生产,同时促进了新的工具的发明和应用,是生产力的主要来源“劳动生产力上最大的增进,以及运用劳动时所表现的更大的练,技巧和判断力,似乎都是劳动分工的结果。”斯密列举了苏格兰高低的劳动分工情况进行说明.斯密所处的年代是企业还不发达的年代,还出于手工业企业的年代。在这个阶段,斯密观察到的是以内部劳动分工为基础的工厂手工业,它是劳动分工、专业化和协作的产物,随着失常范围的扩大,这种劳动分工的程度也随着加深,因此只能算作一种“初级”企业形态[1]。 二、企业的契约理论 企业的主流契约理论之先河由科斯开辟,之后由阿尔钦和德姆赛茨等学者加以开拓。这一派的宗旨是,企业乃“一系列合约的联结”,而不仅仅是物质财产的简单聚集。然而,每个作者的侧重点各不相同,其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。前者的重点仅限于研究企业与市场的关系，后者则侧重于企业的内部结构与企业中的代理关系。 交易费用理论 交易费用理论分为二类： 一类为间接定价理论, 另一类为资产专用性理论。 1. 间接定价理论。这一理论的要旨是：企业的功能在于节省市场中的直接定价成本( 或市场交易费用)。科斯是第一个按照市场价格机制下交易费用的方法研究企业存在合理性的人。他认为市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段；它们之间的不同表现：在市场上,资源的配置由非人格化的价格来调节, 而在企业内,相同的工作则通过权威关系来完成。二者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。企业之所以出现,是因为权威关系能大量需分散定价的交易数目,即按合约对投入物行使有限使用权的企业家或代理人可以不顾每项具体活动的价格而指挥生产。 2. 资产专用性理论。这一派理论将企业看成连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体,认为企业之所以会出现,是因为当合约不可能完全时, 纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。威廉姆森和克莱因等把“资产专用性”及相关的机会主作为决定交易费用的主要因素。其思路大致如下：如果交易中包含一种关系的专用性投资,则事先的竞争将被事后的垄断或买方垄断所取代,从而导致将专用性资产的准租金攫为已有的“机会主义”行为。这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优,并且使合约的谈判和执行变得更加困难,因而造成现货市场交易的高成本,当关系的专用性投资变得更为重要时,用传统现货市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此,纵向一体化可用以替换现货市场。因为在纵向一体化组织内, 机会主义要受到权威的督查。 代理理论 1. 团队生产理论与代理成本。当大部分交易费用理论把重点放在对市场和企业的选择上时,以阿尔钦和德姆塞茨为先导的理论却更关心企业内部结构的问题。 阿尔钦和德姆塞茨将重点从使用市场的交易费用转移到解释企业内部结构的激励问题上。在他们看来, 企业实质上是一种“团队生产”方式。团队生产指的是一种产品是由若干个集体内成员协其他同生产出来的,而且任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率[2]。由于最终产出物是一种共同努力的结果, 每个成员的个人贡献不可能精确地进行分解和观测, 因此不可能按照每个人的真实贡献去支付报酬。这就导致了一个偷懒问题：团队成员缺乏努力工作的积极性。 2. 委托-代理理论。委托-代理理论是过去20年契约理论最重要的发展。它与前面介绍过的代理理论相区别的是,它的所有结论都来源于正式的模型,同时, 它的主要发展又受到理论预测合约和实际观察到的合约之间差异的促进。标准的委托-代理理论建立在两个基本假设上：(1)委托人对有随机的产出没有贡献； (2) 代理人的行为不易直接地被委托人观察到。在这两项假设下,这一理论给出了两个基本观点：(1)在任何满足代理者参与约束及激励相容约束人而使委托人预期效用最大化的激励合约中,代理人都必须承受部分风险；(2) 如果代理人是下一个风险中性者,那么,即可以通过使代理人承受完全风险。 三、企业的企业家理论 对契约理论者来说,企业是一系列的合约,而企业家理论将企业看作为一种人格化的装置。如果说契约理论关心的是对企业的“需求”,企业家理论则偏重于企业的“供给”。奈特根据不确定性和企业家精神对企业的存在进行讨论。他指出,在不确定性下,“实施某种具体的经济活动成了生活的次要部分；首要的问题或功能是决定干什么以及如何去干”。这“首要的问题或功能”即指企业家的功能。因不确定性是无法保险的,企业家不得不承受不确定性。按照奈特的观点,企业不是别的东西,而仅仅是一种装置,通过它,“自信或勇于冒险者承担起风险,并保证犹豫