上海荣正投资咨询有限公司关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告.Image.Marked.pdfVIP

上海荣正投资咨询有限公司 关于 华平信息技术股份有限公司 股票期权激励计划（草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 二〇一四年三月 1 目 录 一、释义 3 二、声明 3 三、基本假设 4 四、本次股票期权激励计划的主要内容 5 （一）股权激励对象及分配 5 （二）授予的股票期权数量 9 （三）股票来源 10 （四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 （五）股票期权行权价格 12 （六）激励计划的考核 12 （七）激励计划的其他内容 17 五、独立财务顾问意见 17 （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 17 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 18 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.. 19 （六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 19 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 19 （八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 20 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 20 （十）其他应当说明的事项 21 六、备查文件及咨询方式 21 （一）备查文件 21 （二）咨询方式 21 2 一、释义 1. 上市公司、公司、华平股份：指华平信息技术股份有限公司 2. 本激励计划：指《华平信息技术股份有限公司股票期权激励计划（草案修订 稿）》 3. 激励对象：指根据本激励计划规定获得股票期权的公司董事、中高层管理人 员以及公司认定的核心技术（业务）人员 4. 股本总额：指公司股东大会批准激励计划时公司已发行的股本总额 5. 股票期权：指华平股份授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和 条件购买公司一定数量股份的权利 6. 授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 7. 有效期：指股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止 8. 行权：指激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，即激 励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行为 9. 可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 10. 行权价格：指本激励计划所确定的激励对象行权时出资购买公司股票的价格 11. 行权条件：指根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件 12. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》 13. 股权激励备忘录：指《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2 号》、《股权激励有关备忘录3号》 14. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15. 证券交易所：指深圳证券交易所 16. 元：指人民币元 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华平股份提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财 务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 3 （二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对华平股份股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华平股 份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财