上海荣正投资咨询有限公司关于公司限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告.Image.Marked.pdfVIP

公司简称：华力创通 证券代码：300045 上海荣正投资咨询有限公司 关于 北京华力创通科技股份有限公司 限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2014 年6 月 1 目 录 一、释义 3 二、声明 5 三、基本假设 5 四、本激励计划的主要内容 7 （一）激励对象及分配 7 （二）授予的限制性股票数量 8 （三）股票来源 8 （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 9 （五）限制性股票授予价格 10 （六）激励计划的考核 10 （七）激励计划其他内容 12 五、独立财务顾问意见 12 （一）对本激励计划是否符合《管理办法》的核查意见 12 （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 13 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 13 （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 15 （五）对公司实施本激励计划的财务意见 15 （六）公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 16 （七）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.. 16 （八）本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 17 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 17 （十）其他应当说明的事项 17 六、备查文件及咨询方式 19 （一）备查文件 19 （二）咨询方式 19 2 一、释义 1. 本独立财务顾问：指上海荣正投资咨询有限公司 2. 华力创通、公司：指北京华力创通科技股份有限公司 3. 本报告、本独立财务顾问报告：指上海荣正投资咨询有限公司关于北京华力 创通科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告 4. 本激励计划、本计划：指《北京华力创通科技股份有限公司限制性股票激励 计划（草案）》 5. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件，授予激励对象一定数量的 公司股票 6. 激励对象：指按照本激励计划规定获授限制性股票的公司董事、中高层管理 人员及公司认定的其他核心骨干人员 7. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 8. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 9. 锁定期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让的期限 10.解锁日：指本激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票 解除锁定之日 11.解锁条件：指根据本激励计划，激励对象所获股权解锁所必需满足的条件 12. 律师：指为北京华力创通科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）出 具法律意见书的北京市金杜律师事务所 13. 《法律意见书》：指《北京市金杜律师事务所关于北京华力创通科技股份有 限公司限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》 14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》 15. 《股权激励备忘录》：指《股权激励有关事项备忘录1/2/3号》 3 16. 《公司章程》：指《北京华力创通科技股份有限公司章程》 17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18.证券交易所：指深圳证券交易所 19.元：指人民币元 4 二、声明 本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录1 号》 《股权激励 有关事项备忘录2 号》和《股权激励有关事项备忘录3 号》等法律、法规和规范 性文件的要求，根据上市公司提供的有