02管理评审和内审管理程序-OK.docVIP

版 本 变 更 记 录 版本 修 订 说 明 批 准 生效日期 A.0 新版发行 总经理 2011年3月1日 1.0 目的 验证公司质量管理体系是否符合产品实现策划的要求、满足ISO9001标准要求、质量管理体系策划要求；体系是否得到有效实施、保持。评审质量管理体系确保其持续适宜性、充分性和有效性，确保公司质量管理体系得到有效持续改进和提升。 2.0 范围 适用于公司质量管理体系策划的内部审核和管理评审。 3.0 职责与权限 3.1 总经理 主持管理评审会议。 内审计划、管理评审计划的批准。 提出体系改进要求。 负责提出管理评审改进决策。 3.2 管理者代表 编制内部审核方案和内审实施计划。 任命审核组长，培训和成立审核小组。 内部审核的组织与实施。 编制内审总结报告。 负责内部审核问题、管理评审决策的监督执行与追踪验证 3.3 审核员 负责按预定的计划对被审核部门实施审核并做好记录。 负责拟定所审核部门的异常报告与业绩总结。 负责内部审核问题、管理评审决策的监督执行与追踪验证 3.4 被审核部门负责人 负责安排好陪同人员陪同审核员在该部门进行审核。 负责对所发现的问题进行原因分析并提出改善方案落实执行。 负责提供管理评审的输入数据与对管理评审所提出问题进行改善。 4.0 程序内容 4.1 年度内审计划的拟定 4.1.1每年至少安排一次ISO9001适用条款涉及所有部门的全面系统的内部审核。因公司组织 结构发生大调整、产品结构发生重大变化、发生重大质量事故或第二、第三方审核前等情况，管理者代表认为有需要时，均可提出增加内审频次。 4.1.2每年管理者代表编制年度内审计划，明确内审目的、范围、准则、时间及可能所 需的资源等，呈总经理批准通知各部门 4.2 内审小组的成立 4.2.1管理者代表应根据公司各部门的人员编制情况，选择熟悉公司业务运作及经过培训取得相应资格的人员担任审核员。审核员不能审核自己的工作。 4.2.2审核组长原则上是由管理者代表担任，或由管理者表书面委任其它人员担任。 4.3 内审实施计划的编制 审核组长至少提前一周编制好内审实施计划，计划明确内审日期、目的、范围、准则、内审员分工安排、参加人员、时间安排、首末次会议时间安排等，经管理者代表审批后发布通知到各部门和审核员。 4.4 检查表的编写与文件查阅 4.4.1审核员接到审核通知后，应了解自己所要审核的部门及其涉及的所有管理文件，以及公司对此部门的工作要求。 4.4.2查阅审核部门的管理文件有关工作要求的详细内容，按此要求全部或选重点编制好《内审检查表》，参考ISO9001标准要求、适用法律法规、顾客要求等。 4.5 内审首次会议的召开 4.5.1审核组长应按审核实施计划的规定组织审核员和相关被审核部门负责人召开首次会议，会议说明本次审核的议程，审核工作中的协调及相关部门的沟通与联络。会议时间控制在半小时之内。 4.5.2首次会议的主要内容有： 目的和内容： A.宣布会议开始，参会人员签到；B.明确审核范围、目的、准则、依据； C.介绍审核方法和注意事项； D.确认审核的的所需资源； F.澄清计划中不明确内容；G.确认末次会议时间。 要求：准时、简短、明了。 人员：审核组全体； 4.6 内审的实施 4.6.1审核员应根据审核的计划安排对被审核部门实施审核。 4.6.2审核时兼顾标准要求、法规要求、顾客要求及以往审核的不符合项，发现的不符合项应知会被审核方，并让其确认，在《内审检查表》做好记录，以作为事后改善跟踪的依据。 4.6.3审核过程中注意时间的控制、现场气氛、证据的完整记录、计划变更的沟通协调等，以确保审核按时圆满完成。 4.7 异常报告的填写与审核资料整理 完成审核后，审核员应整理好审核记录，填写《内审不符合项改善报告》，由被审核部门的负责人签名确认。 4.8 末次会议的召开 4.8.1审核结束后，审核组长组织被审部门负责人与审核员召开末次会议。 4.8.2由审核组长简短致辞后，各审核组成员报告在审核时所发现的异常与业绩，确认被审核方负责人完全清楚审核发现的不符合项，同时将《内审不符合项报告》交各责任部门提出整改方案并执行。 4.8.3最后由审核组长简短总结说明本次审核的目的和审核结论。 4.9 质量管理体系运行情况的汇报 审核结束后，由审核组长编制内部审核报告，交总经理审核，提出质量管理体系改进的建议。 4.10 异常改善方案的提出与追踪验证 4.10.1 责任部门收到《内审不符合项报告》后应按《纠正预防措施及改进管理程序》的要求，对问题进行原因分析，提出可行的改善方案与完成时间表