金堆城钼业股份有限公司公司治理整改报告.PDF

金堆城钼业股份有限公司 公司治理整改报告 根据陕西证监局《关于进一步推进公司治理专项活动的通 知》（陕证监发[2008]45 号）和《关于贯彻落实中国证监会关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知的通知》 （陕证监发[2007]27号）要求，金堆城钼业股份有限公司于2008 年 7 月启动公司治理专项自查和整改活动。作为今年的新上市 公司，为尽快适应上市公司监管的各项规定，进一步提高公司 治理水平，加强规范运作，本公司对此次专项自查和整改活动 高度重视，进行了认真组织和安排，分阶段按步骤扎实推进工 作，在规定的时间内有效完成了自查和整改工作任务，促进了 公司治理和规范运作。 一、公司治理专项自查和整改活动中所开展的主要工作 （一）成立公司治理专项活动领导小组，加强统一领导。 公司成立了以董事长为组长，部分董事、监事和总经理为 成员的公司治理专项活动领导小组，加强对专项自查和整改活 动的领导、组织和协调，为活动的顺利开展提供了有力保证。 （二）分阶段合理安排工作进程，保证活动取得实效。 为保证活动取得实效，公司按照监管部门的时间要求，结 合实际，对本次专项自查和整改活动分三个阶段作出了精心的 安排部署，扎实认真开展自查和整改，避免走形式，使活动过 1 程真正起到了查问题，找不足，提升公司治理水平的效果。 （三）加强相关法规政策学习，强化规范运作理念，明确 工作目标。公司组织董事、监事、高级管理人员和相关部室工 作人员认真学习了陕西证监局《关于贯彻落实中国证监会关于 开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知的通知》（陕 证监发[2007]27 号）、《关于进一步推进公司治理专项活动的通 知》（陕证监发[2008]45号）、中国证监会公告［2008］27号等 文件以及关于上市公司监管的其他相关法律法规，起到了宣传 教育、提高认识、明确目标的作用。 （四）正视问题，客观分析，认真整改，完成自查整改工 作任务。在专项活动中，公司组织各相关部门逐条对照证监会 要求的 100 条自查内容，实事求是进行客观分析，按期完成了 自查任务，形成了《金堆城钼业股份有限公司公司治理自查报 告和整改计划》，经公司一届八次董事会审议通过并报陕西证监 局审定后，于7月 28日在指定媒体作了公开披露。随后，按照 整改计划，公司立即组织开展整改活动，重点针对自查发现的 四个方面不足，明确整改责任人和整改措施、进度要求，认真 开展整改，于9月末完成了整改任务。 二、公司治理专项自查所发现问题的整改情况 经过认真自查，查出在公司治理方面仍存在四方面不足之 处：①需要进一步发挥董事会专门委员会的作用；②公司董事、 监事的选举尚未采用累积投票制；③需要加大投资者关系管理 2 工作力度；④需要强化相关人员法律法规及公司治理方面知识 和能力的培训学习。 对四方面不足的整改情况: ①董事会专门委员会作用的发挥方面。董事会进一步明确 了相关重大事项必须先由各专业委员会进行审核并提出意见的 工作程序，加强了各专业委员会在董事会决策中的参谋作用。 公司一届九次董事会在审议相关议案时，均由各专业委员会就 所涉及问题充分发表了意见。 ②董事、监事的选举尚未采用累积投票制的问题。自专项 活动开展以来公司未发生选举董事、监事的情形。公司将自下 一次本届董事会、监事会任期届满换届，或在任期内遇到董事、 监事辞职、被免职等情形时起，均采用累积投票制。 ③在投资者关系管理方面，坚持及时、准确、客观、完整 进行信息披露，自整改以来在指定媒体及时公告了公司《2008 年半年度报告》及其《摘要》《第一届董事会第九次会议决议》 《日常关联交易计划》和《2008 年第一次临时股东大会决议》。 加强了对公司生产经营等方面情况的信息整理，完善公司网站 建设，积极向投资者如实介绍公司情况，钼资源及钼行业相关 情况，宣传节约资源的理念。认真对待和组织好投资者咨询和 现场调研接待工作，圆满接待了多家基金管理公司以及参加公 司第一次临时股东大会的中小股