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深交所董秘资格培训考试题及答案 【2016】 一、 单项选择题(每小题 1 分，共 50 分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过 公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激 励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内 可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前 30 日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计 年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额： ( ) A、超过 2000 万元或占净资产值的 50%以上 B、超过 3000 万元或占净资产值的 50%以上 C、超过 5000 万元或占净资产值的 100%以上 D、超过 7500 万元或占净资产值的 100%以上 5、某中小企业板上市公司 2007 年底经审计的总资产为 10 亿元，净资产为 6 亿元。2008 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟新增对外担保 4000 万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联 自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否 超过：( B ) A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上 C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以 上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条 件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于 6 个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会 11、中国证监会 自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起内未 提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。 A、10 个工作日 B、15 个工作日 C、20 个工作日 D、30 个工作日 12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象 自该财务 会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。 A、6 个月内 B、12 个月内 C、24 个月内 D、36 个月内 13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举 9 名董事会成员，如果采用 累计投 票制，那么拥有 100 股甲公司股票的股东( B ) A、一共投 100 票，只能投给一个董事 B、一共投 100 票，可以投给其中一个或几个董事 C、一共投 90