北京大地律师事务所关于北京安控科技股份有限公司-Etrol安控.PDF

北京市大地律师事务所 关于北京安控科技股份有限公司2017 年第十次临时股东大会 的律师见证法律意见书 大地律股字[2017]第024 号 致：北京安控科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《北京安控科技 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）的相关规定，北京市大地律师事务 所（以下简称“本所”）接受北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）委 托，指派本所孟喆、高杨律师（以下简称“本所律师”）出席公司20 17 年第十次 临时股东大会会议，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员及会议召 集人资格、审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果依法进行见证，并出具 法律意见。 公司向本所律师保证和承诺：公司所提供的所有文件、资料均真实、合法、 有效、完整，已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件， 无任何隐瞒、疏漏之处。 基于前述保证和承诺，本所律师根据法律法规及对深圳证券交易所创业板的 相关规范的规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具见 证意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 经核查，公司本次股东大会系根据2017 年 10 月30 日公司第四届董 （一） 事会第二十六次会议决议，由公司董事会召集召开，并于2017 年 10 月31 日在 - 1 - 巨潮资讯网（ ）发布了《北京安控科技股份有限公司关于召开 2017 年第十次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2017-263 ）（以下简称“《会 议通知》”）。 《会议通知》列明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开地点、审议事 项、召开方式、出席对象以及登记事项等，本次股东大会审议的议案也已依法充 分披露。 （二）本次股东大会的现场会议于2017 年11 月15 日下午2:00 在北京市海 淀区地锦路9 号院6 号楼公司会议室召开，公司副董事长宋卫红先生主持了本次 会议。本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与股东大会会议通知中所告 知的时间、地点一致。 （三）股东通过网络投票的时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的具体时间为：2017 年11 月15 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过 互联网投票系统投票的具体时间为：2017 年 11 月 14 日15:00 至2017 年 11 月 15 日15:00 任意时间。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券 法》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的相关 规范的要求及规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 出席本次股东大会的股东及股东代表共18 名，所持股份总数78,004,134 股， 约占公司有表决权股份总数的8.1366% 。 根据出席现场会议人员签名册及授权委托书，出席本次现场会议的股东、股 东代表及代理人共10 名，代表15 名股东，均为截止2017 年11 月8 日（星期三） 下午15:00 深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的公司股东，所持股份总数77,706,054 股，约占公司有表决权总股 份的8.1055% 。 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票进行有 效表决的股东共计3 名，所持股份总数298,080 股，约占公司有表决权股份总数 - 2 - 的0.0311% 。以上通过投票系统进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机 构验证其股东资格。 公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会现场会 议。 本所律师认为，出席公司本次股东大会股东及股东委托代理人资格、持股数 额符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会召集人资格