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浙江精功科技股份有限公司 独立董事二○○九年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人蔡乐平，自 2006 年 8 月 29 日当选为浙江精功科技股份有限公司(以下 简称“公司”、“股份公司”或“精功科技”)之独立董事以来, 根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保 护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、 法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定，忠实履行独立董事的职责， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将2009年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席公司董事会及股东大会次数及投票情况 2009 年度，公司共召开了七次董事会和五次股东大会。本人严格按照有关 法律、法规的要求，勤勉履行职责，按时出席了各次董事会会议和股东大会，认 真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董 事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投 了赞成票。 2009 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其 它事项提出异议的情况。 二、发表独立意见的情况 2009 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，及时了解公司生产经营信息，全面 关注公司发展情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下： （一）、2009年4月2日，本人在公司第三届董事会第二十一次会议上就2008 年度公司与关联方资金往来及对外担保情况等相关事项发表了如下独立意见： 1、关于公司与关联方资金往来及担保情况的独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发〔2003〕56 号《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号 《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》等有关规定，我们作为浙 江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）的独立董事，本着对 公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司 2008 年与关联方资金往来及对外 担保情况进行了认真负责的核查，现发表专项说明及独立意见如下： （1）、报告期内，公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前 年度发生并累计至 2008 年 12 月 31 日的违规关联方占用资金情况，公司与关联 方的资金往来遵守证监发字[2003]56号、证监发[2005]120号文件的规定，与关 联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，未发现其他将资金直接或间接地 提供给关联方使用的各种情形。 （2）、本公司 2008 年 12 月 18 日与会稽山绍兴酒股份有限公司签订《互保 协议书》，约定双方在向银行贷款、开具银行承兑汇票、银行信用证、银行保函 等融资时，银行提出需要单位担保的，双方做互相担保，担保方式为连带责任的 保证担保，所担保总金额为人民币不超过贰亿元(含贰亿元)，其中单笔担保额不 超过人名壹亿元(含壹亿元)，担保有效期限至 2010 年 12 月 31 日止。该担保事 项已经本公司2008年第七次临时股东大会审议通过。截至2008年12月31日， 1 会稽山绍兴酒有限公司在本公司保证担保下无借款，本公司在会稽山绍兴酒有限 公司保证担保下的借款余额为3000万元。 除上述事项外，公司不存在其他为控股股东及其关联方提供担保的情况，也 不存在直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保的情况。 （3）、报告期内，公司除为控股子公司杭州专用汽车有限公司、湖北精功科 技有限公司借款提供担保外，公司及控股子公司杭州专用汽车有限公司、湖北精 功科技有限公司还为部分信誉良好的客户提供按揭销售模式的担保，具体如下： a、根据本公司及本公司之子公司湖北精功科技有限公司与武汉市商业银行 民族路支行签订的《工程设备按揭三方合作协议》，本公司及本公司之子公司湖 北精功科技有限公司为武汉市商业银行民族路支行对协议期限内向湖北精功科 技有限公司购买工程设备产品的单位和个人提供的期限不超过2年、单户金额不 超过所购设备价格70%的按揭贷款提供担保。 截止 2008 年