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关于阳煤化工股份有限公司 非公开发行股票发审委会议准备工作的函的回复 中国证券监督管理委员会： 中德证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“中德证券”）作为阳煤化工 股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“阳煤化工”）非公开发行股票的 保荐机构，于2018 年2 月2 日收到贵会出具的《关于请做好相关项目发审委会议 准备工作的函》（以下简称“告知函”）。保荐机构会同阳煤化工针对告知函提出的 问题进行了核查与落实，现将有关问题回复如下： 1-1-1 1、关于环保违规处罚。2014-2016 年及2017 年上半年，申请人及其子公司受 到环保部门处罚多达53 起，罚款金额累计约 1083.86 万元。请申请人：（1）详 细说明历次环保违规事项具体情况，处罚及整改等情况；说明报告期公司是否存 在涉及环保问题的诉讼；（2）补充说明 2017 年下半年环保违规情况（如有）； （3）进一步分析说明公司环保合规相关内控制度是否健全并有效执行； （4）结 合公司违规事实及同行业可比公司情况，说明上述事项是否构成重大违法违规行 为，是否存在严重损害社会公共利益的情形，是否构成《上市公司证券发行管理 办法》规定的不得非公开发行股票的情形。请保荐机构、申请人律师发表核查意 见。 回复： 一、详细说明历次环保违规事项具体情况，处罚及整改等情况；说明报告期 公司是否存在涉及环保问题的诉讼 （一）详细说明历次环保违规事项具体情况，处罚及整改等情况 报告期内，齐鲁一化、丰喜肥业、和顺化工、恒通化工为发行人下属二级子公 司，中冀正元为发行人下属三级子公司。发行人及其下属公司受到的环保处罚具体 情况、处罚及整改情况如下： A 、齐鲁一化 发行人及子 处罚机 序号 文号 处罚时间 处罚原因 处罚内容 公司名称 关 淄博市 淄环罚字 我厂废水对下游齐城污 齐鲁一化 环境保 【2014】 罚款10.00 1 2014 年 水处理厂进水水质造成 护局 第001 号 万元 冲击 淄博市 淄环罚字 齐鲁一化 环境保 【2014】 不正常使用大气污染物 罚款5.00 万 2 2014 年 护局 001-1 号 设施环保罚款 元 1-1-2 淄博市 临环罚字 环境保 3、4#三废炉二氧化硫超 齐鲁一化 【2014】 2014 年 罚款5 万元 3 护局临 标、氮氧化物超标排放 第18 号 淄分局 淄环罚字 淄博市 【2014】