金融学-投资银行经营管理考试试卷及答案-南开成教本科.docVIP

《投资银行经营管理》 　一、单选题（每题1分，共8分） 　1．（　　）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 　　A．证券承销　　B．兼并与收购　　　C．证券经纪业务　　　D．资产管理 　2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（） 　　A．美国 B．英国 C．德国 D．日本 　3．（　　），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 　　A．1982年1月　　B．1983年1月　　C．1984年1月　　D．1985年1月 4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（　　）。 　　A．发行人主营业务发展前景　　　 　B．产品价格有无上升的潜在空间 　　C．投资项目的投产预期和盈利预期　　D．发行人所处行业的发展状况 　5．客户理财报告制度的前提是（） 　　A．客户分析　 　B．市场分析 　　C．风险分析　　　　　D．形成客户理财报告 6．投资银行的核心业务是（　）。 　　A．资产管理业务　 　B．发行业务　 　C．代理业务　　　D．自营业务 7．上海证券交易所建立于（ ） A．1989年10月1 日 　B．1992 年12月1日　 C．1992年12月19 日　 D．1997年底 　8．按照并购方式划分，并购可分为（）。 A．杠杆收购　　B．要约收购 　　C．经理层收购　　　　　D．协议收购 　二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分） 　1．证券市场由（ 　　）主体构成。 　　A．证券发行者　 　B．证券投资者 C．管理组织者　　D．投资银行 　2．投资银行的早期发展主要得益于（　　）。 A．贸易活动的日趋活跃 　B证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮　　 D．股份公司制度的发展 　3．影响承销风险的因素一般有（　 　）。 　　A．市场状况　　　B．证券潜质 　C．承销团　　　　D．发行方式设计 　4．资产评估的方法有（　　）。 　　A．收益现值法　　B．重置成本法　C．清算价格法　　D．现行市价法 　5．竞价方法包括的形式有（　　）。 　　A．网上竞价　　B．机构投资者（法人）竞价　　C．券商竞价　　　D．市场询价 　6．投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为（　　）。 　　A．固定比例佣金　　　B．前端手续费　　C．成功酬金　　　　D．合约执行费用 　7．收购策略有（　　）。 A．中心式多角化策略　 　 B．复合式多角化策略　 C．纵向兼并策略　 　D．水平式兼并策略 　8．下列可以参与经纪业务的有（　　） 　　A．券商　　　B．证券交易所 　 C．资金清算中心　　　D．证券投资咨询公司 　9．证券交易的风险主要有（　　） 　　A．体制风险　　　　　B．信用风险　 C．市场风险　　　　　D．流动性风险 　10．投资银行在二级市场上一般作为（　　）存在。 　　A．投机商　　　　　　B．自营商　 C．经纪商　　　　　　D．做市商 　11．属于风险回避策略的是（　　） 　　A．避重就轻的投资选择原则 　B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略 　　C．资产结构短期化的策略 　D．多样化策略 　12．投资银行研究工作的服务对象包括：（　　） 　　A．公司的发展战略规划　 　B．公司领导层的经营决策 　　C．公司自身业务部门 　 　D．外部相关者 　13．用来风险转移的方法有（　　） 　　A．期货交易　　B．期权交易　C．调换转移　　D．套期保值 　14．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（　　）几种方式。 　　A．单一做市商制　　B．多元做市商制　　C．特许交易商制　　D．柜台交易商制 　15．制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（ 　　）。 　　A．账面价值法　　　　B．还原价值法　C．市场价值法　　　D．未来获利还原法 　　 三、名词解释（每题3分，共12分） 1．尽职调查 2．投机交易　 3．毒丸战术 4．管理层收购 　四、判断题（每题2分，共10分） 　　1．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（ ） 　　2．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（ ） 　　3．美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。（ ） 　　4．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ） 　　5．投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产（ ） 　五、简答题（每题6分，共24分） 1．股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？ 2．报价驱动制度与指令驱动制度的区别是什么