投资顾问执业行为准则.ppt

* * * 一、章节一标题 投资顾问执业行为准则 投资顾问人员执业行为准则 专业胜任 诚实信用 遵纪守法 谨慎 完整、客观、准确 勤勉尽责 基本准则 一、投资顾问人员基本准则 * 遵纪守法 投资顾问人员应当严格遵守国家相关法律法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、遵守公司的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 诚实守信 投资顾问人员应当品行端正，正直守信，维护客户、公司和其他相关方的合法利益，维护自身、公司及行业声誉。 勤勉尽责 投资顾问人员应当本着对公司和客户高度负责的态度执业，切实履行应尽的职业责任，认真、审慎履行岗位职责。 专业胜任 投资顾问人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力，接受职业培训，不断提高专业技能。公司投资顾问人员应通过中国证券业协会组织的证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》及《证券投资分析》两门。 独立客观 投资顾问人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资事项作出客观、公正的独立判断。 * 避免利益冲突 投资顾问人员应当恪守职业道德，信守对监管机构、公司和客户作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动，在自身利益或相关方利益与客户利益可能发生冲突时，应及时向公司报告；当无法避免时，确保客户的利益得到公平对待。 履行保密义务 投资顾问人员应当严格遵守公司的保密要求，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益。 公平对待客户 投资顾问人员应当维护客户的合法权益，公平对待所有类型的客户，当自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突不可避免时，应当确保客户利益得到公平。 二、投资顾问人员禁止行为 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动： （一）代理投资人从事证券、期货买卖； （二）向投资人承诺证券、期货投资收益； （三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失； （四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货； （五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； （六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 二、 投资顾问人员禁止行为 * 一、章节一标题 重要合规注意事项 * 一、投资顾问应了解客户身份、告知客户信息 * 二、应要求客户签署风险揭示书、投资顾问协议 * 三、提供投资建议应有合理依据并向客户提示潜在风险 * *