经济史中的结构与变迁资料1.ppt

相关理论 威特福格尔的【治水社会理论】（1957年）：着眼于自然垄断的作用，他从整体的水利系统的不可分性推出了经济规模。P26 弗里德曼关于国家规模和形式的理论（1977年）：讨论了收入类型与国家的规模和形式之间的关系。根据收入来源是贸易、租金、还是劳动，分为大国、小国、封闭边界国家。 结论 诺斯按时序解释经济结构及其实绩作为经济史的研究任务。按时序是指经济史应从时间上解释结构与实绩的演变。“解释”意味着明显的理论化即被证伪的可能性。在本书中将分析重点放在三个变量上，即产权、国家、意识形态上。产权理论、国家理论、意识形态理论是制度变迁理论的三块基石。诺斯在制度变迁理论中对产权理论的贡献是将产权理论与国家理论结合起来，国家决定产权结构，因而国家要对造成经济增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。诺斯认为是一系列制度方面的的变化给产业革命这一根本性的变革铺平了道路。从方法论上讲，诺斯注重理论与历史的结合，经济学的发展史表明经济理论与经济史是统一的。 * * 实绩： 马尔萨斯陷阱：是说人口是经济增长的阻碍，经济增长同时带来人口的增长。 经济史中的结构与变迁  道格拉斯·C.诺思 作者简介 诺思在1973年，参与编写了《西方世界的兴起》一书，这本书根基与当代经济学的最新进展而用最先进的经济理论去重新解释历史。1981年出版的《经济史中的结构与变迁》在书中提出了制度变迁理论，认为制度变迁才是历史演进的源泉，解释了人类社会的全部历史。制度经济学的主要目标研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定，这些决定又如何改变世界。在方法论上，强调理论与历史的结合。 诺斯是新经济史学派的代表人物，因为建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，诺思1993年获得了诺贝尔经济学奖。 道格拉斯·C.诺思 解读理论：诺思认为的经济史核心问题 一，解释决定和衡量一种经济体系实绩（诺斯用总产出、人均产出及社会收入的分配来说明实绩）的制度结构；P4 二，解释这制度结构的变迁。 该书旨在为分析经济史实提供一个新的理论框架。在该书中，“结构”一词指制度框架，“变迁” 一词指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为 。 解读诺斯的制度理论 三大理论基石： 1、界定和实施产权的国家理论； 2、对经济活动产生动力的产权理论； 3、决定个人理念转化为行为的道德和伦理的信仰体系意识形态理论。 国家理论 历史上对国家的存在有两种解释： 以卢梭为代表的社会契约论认为国家起源于契约。 以马克思为代表的掠夺（剥削）论认为认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入 诺斯的国家理论 诺思认为以上两种理论都是不全面 的，因为契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后的最大化行为； 而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。他提出 了“暴力潜能”分配理论把两者统一起来。P22 诺斯的国家理论 诺思构造了一个统治者福利或效用最大化的国家模型，该模型中的国家有如下三个特征：P23 第一， 国家为取得收入而以一组被称为「保护」和「公正」的服务作为交换； 第二，为使统治者收入最大化而为每个不同的集团设计不同的产权； 第三，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争，国家受制于其选民的机会成本。这 些对手是其他国家和现存政治─经济单位中可能成为潜在统治者的个人。 产权理论 科斯在他的论文“企业的性质”( 1937)中发问为什么存在企业。他认为企业能够超越市场在于企 业能够降低交易费用，增加收益。强调企业是由权威规制的。市场上的考核费用与科层组织的度量费用抉择决定了企业的边界。 阿尔齐安和德姆塞茨（1972）强调企业只是一个法律虚构和一个契约链接，强调对投入品监督的重要性。 詹森和梅克林（1976）扩展了对投入品监督的主题。P39 诺斯的产权理论 诺思认为为了分析经济组织，我们必须结合国家理论来运用交易费用理论。因 为国家仅仅在使那些统治国家的人的福利最大化目标的范围内促成和界定有效率的产权，并且统 治者租金最大化和降低交易费用两个目的并不完全一致的。 由于稀缺性和竞争的存在，那么更有效率的组织形式将替代无效率的组织形式。但是国家征税形 式能改变相应的考核费用和相应的组织。诺思认为，假如对统治者来说是有利可图的话，那么非 自发的组织形式将出现。假如来自内部或外部较有效率的组织形式对统治者的生存产生威胁的话，那么相对无效率的组织形式