三六五网：董事会关于内部控制有效性的自我评价报告精品.pdf

江苏三六五网络股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 江苏三六五网络股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、 董事会对内部控制报告真实性的声明 江苏三六五网络股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）董事会及 全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内 部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部 控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司建立内部控制制度遵循的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略。 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行。 3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确 和完整。 4 、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正 错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 3 江苏三六五网络股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的 贯彻实施。 (二)公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2 、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 4 、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 三、 公司内部控制基本情况 为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的 实现，公司根据资产结构和经营方式、结合控股子公司具体情况、依据《公司法》、 《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指 引》等有关规定及其他相关的法律法规，制定了固定资产投资、会计核算和财务 管理运作、子公司管理等一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业 务发展状况和经营环境的变化不断补充、完善。公司2013 年12 月31 日内部控 制制度建设情况及实施情况如下： (一)公司内部控制制度建设情况及实施情况 公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，并能得到有效实行。 (1) 内部控制环境 1) 公司内部控制的组织架构 4 江苏三六五网络股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 股东大会 战略委员会 监事会 提名委员会 董事会 薪酬和考核委员会 会 审计委员会