上海荣正投资咨询有限公司关于公司股票期权激励计划之独立财务顾问报告精品.pdf

证券简称：海能达 证券代码：002583 上海荣正投资咨询有限公司 关于 海能达通信股份有限公司 股票期权激励计划 （草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 2013 年8 月 1 目 录 一、释义 3 二、声明 4 三、基本假设 5 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 （一）本次激励计划授予权益的总额 6 （二）本次激励计划的激励对象及分配 6 （三）本次激励计划的股票来源 7 （四）本次激励计划的相关时间安排 7 （五）本次激励计划权益价格的确定 9 （六）本次激励计划的业绩考核要求 10 （七）本次激励计划的其他内容 11 五、独立财务顾问意见 12 （一）对本次激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 12 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 12 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 13 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 13 （五）对上市公司是否为激励对象提供财务资助的核查意见 13 （六）对本计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见14 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 14 （八）对公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意 见 15 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 16 （十）其他应当说明的事项 16 六、备查文件及咨询方式 17 2 一、释义 1. 海能达、本公司、公司：海能达通信股份有限公司。 2. 激励计划、本计划：以海能达股票为标的，对公司董事、高级管理人员及其 他员工进行的长期性激励计划。 3. 激励对象：按照本计划规定获得股票期权的海能达董事、高级管理人员及其 他员工。 4. 授予日：公司向激励对象授予权益的日期，授权日必须为交易日。 5. 有效期：从股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止。 6. 股票期权、期权：海能达授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买本公司一定数量股票的权利。 7. 等待期：股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。 8. 行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。 9. 可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。 10. 行权价格：本计划所确定的激励对象购买海能达股票的价格。 11. 行权条件：根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条 件。 12. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》。 13. 《证券法》：《中华人民共和国证券法》。 14. 《管理办法》：《上市公司股权激励管理办法（试行）》。 15. 备忘录： 《股权激励有关事项备忘录1-3号》。 16. 《公司章程》：《海能达通信股份有限公司章程》。 17. 中国证监会：中国证券监督管理委员会。 18. 证券交易所：深圳证券交易所。 19. 元：人民币元。 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由海能达提供，本计划所涉 及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所 有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性 陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问 不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对海能达股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表