华星创业：独立董事2010年度述职报告(寿邹) 2011-03-22.pdfVIP

杭州华星创业通信技术股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！ 作为杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称公司）的独立董事， 2010 年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作条例》 等的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2010 年度履职情况报告如下： 一、出席会议及投票情况 2010 年度，本着勤勉尽职的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审议会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理的建议，为董事会 的正确、科学的决策发挥积极作用。 2010 年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席2010 年度公司董事会的 情况如下： 董事会召开次数 13 亲自出席数 委托出席数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 13 0 0 否 1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议； 2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票； 3、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 4、本人作为公司董事会提名、薪酬与考核委员会召集人，2010 年积极召集 并主持提名、薪酬与考核委员会，切实履行了相关职责。 二、发表独立意见的情况 2010 年度公司任期内独立董事对公司重大事项进行事前认可并发表意见。 1、2010年3月10日，在公司第一届董事会第十四次会议中本人发表了《独立 董事关于关联交易的独立意见》。 2、2010年3月27日，在公司第一届董事会第十五次会议中本人发表了《独立 董事对相关事项独立意见》，对2009年度公司对外担保情况及关联方资金占用情 况、公司2009 年度内部控制自我评价报告、公司续聘审计机构、2009 年度关联 交易、2009年度募集资金存放与使用情况出具了独立意见。 3、2010年3月30日，在公司第一届董事会第十六次会议中本人发表了《关于 公司超募资金使用计划及对外投资的独立意见》。 4、2010年5月7日，在公司第一届董事会第十九次会议中本人发表了《关于 聘任公司副总经理的独立意见》。 5、2010年8月12日，在公司第一届董事会第二十二次会议中本人发表《关于 控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意 见》。 6、2010年10月23日，在公司第一届董事会第二十三次会议中本人发表《关 于公司股票期权激励计划（草案）的独立意见》。 7、2010年12月29日，在公司第一届董事会第二十六次会议中本人发表了《 独 立董事关于对外投资的独立意见》。 本人认为公司2010 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公 司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董 事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益 的情形。 三、 对公司进行现场调查的情况 2010 年，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和 内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金 使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对对于 公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及 相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的发 挥独立董事的职责。 四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1、2010 年度，为了更好的保护社会公众股东的合法权益，公司在严格执行 已有制度的基础上，新制定了《董事会