浙江江山化工股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

浙江江山化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用， 加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券 交易所的指定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、 法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作 职权，并获取相应报酬。 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程， 切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己 谋私利。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工 作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司 有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过 程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第二章 任职资格 1 第四条 董事会秘书的任职资格： (一)具有大学本科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年 以上； (二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理 等专业知识； (三)具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规 和规章，能够忠诚地履行职责； (四)熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力； (五)取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书； (六)应由公司董事或副总经理担任。 第五条 下列人员不得担任董事会秘书： (一) 《公司法》第147条规定情形之一的； (二) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； (三) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 的； (四) 公司总经理、财务负责人、监事； (五) 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律 师； (六)深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 主要职责 第六条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管 2 机构之间的及时沟通和联络； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披 露制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行 信息披露义务，并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告 的披露工作； （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨 询，向投资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟 审议的董事会和股东大会的文件； （五）参加董事会会议，制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促 使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘 密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向深圳证券交易所和 中国证券监督管理委员会浙江监管局报告； （七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监 事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会 议文件和会议记录等； （八）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、 行政法规、部门规章、深圳证券交易所《股票上市规则》、深圳证券 交易所其他规定和《公司章程》； （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反 法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所《股票上市规则》、深 圳证券交易所其他规定和《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提 请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董 事会秘书应将有