法因数控：2009年度独立董事述职报告(彭学军) 2010-02-25.pdfVIP

山东法因数控机械股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 各位董事： 大家好！ 作为山东法因数控机械股份有限公司（以下简称 “公司” ）的独立董事，本人在 任职期间严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》 等规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利 益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2009 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、 出席会议情况和投票情况 2009 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会 会议，详细情况如下： 2009 年度，公司召开了 6 次董事会，本人亲自出席会议 3 次，以通讯方式参加 会议 3 次。在审议议案时，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各 项议案均投赞成票；公司召开了 2 次股东大会，本人均亲自出席了会议。 二、 发表独立意见的情况 2009 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1. 2009 年 3 月 20 日，在公司第一届董事会第十七次会议上，发表了《关于2008 年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于调整部分董事薪酬的独立意 见》、《关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见》、《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的独立意见》和《关于续聘 2009 年度审计机构的独立意见》； 2. 2009 年 6 月 4 日，在公司第一届董事会第十九次会议上，发表了《关于聘任高 1 级管理人员的独立意见》； 3. 2009 年 7 月 28 日，在公司第一届董事会第二十次会议上，发表了《关于公司关 联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》； 4. 2009 年 12 月 8 日，在公司第一届董事会第二十二次会议上，发表了《关于聘任 信永中和会计师事务所有限责任公司为公司 2009 年度审计机构的独立意见》。 以上相关独立意见已在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上公示。 三、 保护投资者权益方面所做的工作 1. 有效履行独立董事职责。本人在 2009 年内按照有关法律法规和《公司章程》、《独 立董事制度》等制度的规定勤勉尽责，按时参加公司董事会会议，认真审议各 项议案，独立、客观、审慎地行使表决权，切实保护中小股东的利益。 2. 持续关注公司信息披露工作。公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规 则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板上市公司公平信息披露 指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露管理办法》等制度的有关规定 进行信息披露，公司 2009 年度的信息披露真实、准确、及时、完整。 3. 确实保护社会公众股股东合法权益。公司严格执行制订的《信息披露管理办法》、 《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》等相关规定，确认董事会秘书 为投资者关系管理负责人。 4. 主动了解、调查公司经营管理情况。2009 年度，本人对公司进行了多次实地现 场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其 他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变 化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 四、 其他事项 1. 无提议召开董事会的情况； 2. 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 2 4. 本人联系方式：pengxuejun@ 5. 培训和学习情况 本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、深圳证券交易所及 中国证监会山东监管局最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理 结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合 法权益的能力。 2010 年，本人将按照相关法律法规对独