广州香雪制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上招股.PDF

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所 披露的风险因素，审慎作出投资决定。 广州市香雪制药股份有限公司 XIANGXUE PHARMACEUTICAL CO., LTD. （广州市萝岗区广州经济技术开发区科学城金峰园路2 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 [申报稿] 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公 告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼） 招股说明书 本次发行简况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过 3,100 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【 】元 预计发行日期 2010 年【 】月【 】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 12,300 万股 1、公司实际控制人王永辉、陈淑梅夫妇、控股股东广州市昆仑投资有限公 司及关联股东创视界（广州）媒体发展有限公司承诺：自香雪制药股票上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接和 间接持有的香雪制药股份，也不由香雪制药回购该部分的股份。 除前述锁定期外，王永辉、陈淑梅承诺在其担任发行人的董事/监事/ 高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有的发行人股 份总数的 25% ；离职后半年内，不转让所直接和间接持有的发行人股份。 2 、作为香雪制药在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内 （以中国证监会正式受理日为基准日）引入的新股东，广东中科招商创业 本次发行前股东所 投资管理有限责任公司、中信建投资本管理有限公司、赵海丽、姜再军、 余峰承诺：（1）自香雪制药股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托 持股份的限售安排、 他人管理本公司本次发行前已直接和间接持有的香雪制药股份，也不由香 股东对所持股份自 雪制药回购该部分股份；（2 ）自发行人上市之日起二十四个月内，转让股 份不得超过其所直接和间接持有的发行人股份总额的 50%；（3 ）自本次认 愿锁定的承诺 购的香雪制药股份完成工商登记之日起三年内不转让或者委托他人管理直 接和间接持有香雪制药股份，也不由香雪制药回购该部分股份。 3、公司股东广州市有达投资有限公司、广州市罗岗自来水有限公司、广东 通用数字投资咨询有限公司、广州诚信创业投资有限公司、吴卓良承诺： 自香雪制药股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次 发行前已直接和间接持有的香雪制药股份，也不由香雪制药回购该部分的 股份。 除前述锁定