中再资源环境股份有限公司募集资金管理制度2017年修订.PDF

中再资源环境股份有限公司 募集资金管理制度(2017年修订) (2015年11 月13 日经公司第六届董事会第七次会议审议通过， 2017 年3 月27 日公司第六届董事会第三十四次会议修订) 第一章 总则 第一条 为进一步规范中再资源环境股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防 范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监 管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管 理办法》”）及 《中再资源环境股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、上市后配股、增发、发行可转换公司债券、发行 分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项 目的可行性进行科学分析、审慎决策，着力提高公司盈利能力。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提 高募集资金使用效益。 第四条 公司应对募集资金投向履行信息披露义务，充分保障投 资者的知情权。 第五条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司 的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受 控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的专户存储 第六条 公司应当审慎选择存放募集资金的商业银行（以下简称 “商业银行”）并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募 集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得 存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量原则上不得超过 募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资时，应当独立设置 募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以 下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、商业 银行签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以 下内容： ㈠公司应当将募集资金集中存放于专户； ㈡募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和 期限； ㈢公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000万元且募集资金净额的20%时，公司应当及时通知保荐机构； ㈣商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； ㈤保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； ㈥公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案 并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提 前终止时，公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的 协议，并在新的协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案后公 告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次 未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未 配合保荐机构查询与调查专户资料情形时，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述的三方监管协议之中。 第三章 募集资金的使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金，原则上不能变更。对确因市场发生变化需要改变募集 资金投向时，必须经公司董事会审议并依照法定程序报股东大会审 议。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及 时报告上海证券交易所并公告。 第十条 除非国家法律、法规、规范性文件另有规定，公司的募 投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借