宁夏银星能源股份有限公司公司治理自查报告和整改计划公告.PDFVIP

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2007-048 宁夏银星能源股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示： 公司治理方面存在的有待改进的问题 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查， 公司治理方面存在的有待改进的问题如下： （一）董事、监事、高管及控股股东的培训工作有待进一步加强； （二）公司投资者关系管理工作还需不断完善。 （三）公司董事会专门委员会的建设与规范运作仍需加强。 （四）公司尚需进一步修订完善相关内部控制制度。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法 规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，公司股东大 会、董事会、监事会操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 公司治理的实际情况与上市公司规范性文件的规定和要求基本不存 在差异。 （一）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中 1 小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；严格 按照中国证监会颁布的《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开 股东大会，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，并对定价依 据予以充分披露。 （二）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没 有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股 股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立。 （三）关于董事与董事会：公司董事会的人数和人员构成符合法 律、法规的要求；独立董事人数占到董事会总人数的三分之一；公司 各位董事能够严格按照《董事会议事规则》的要求，以认真负责的态 度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法 规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学 决策。 （四）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法 律、法规的要求；公司制订了《监事会议事规则》；公司监事能够认 真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公 司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监 督。 （五）关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了公正、透明 的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制。经理人员 的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （六）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债 2 权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，重视与相关利益 者的积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 （七）关于关联交易：公司的关联交易公平合理，决策程序合法 合规，交易价格均按照市场价格制定，并对定价依据予以充分披露。 （八）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披 露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司 章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有 股东有平等的机会获得信息。 三、公司治理存在的问题及原因 （一）董事、监事、高管及控股股东的培训工作有待进一步加强。 公司董事、监事、高管人员大多于近期更换。从目前看，公司的 董事、监事、高管及控股股东均能积极参加监管部门组织的各项法律 法规、规章制度的学习，但由于没能坚持经常性的自学，加之上市公 司各项法律法规和规章制度涵盖内容广泛、更新较快，上述人员对相 关法律法规、规章制度掌握尚不够全面，理解尚不够透彻。 （二）公司投资者关系管理工作还需不断完善。 公司一直严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求积极接