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中国质量认证中心 一、QMS认证质量拉网检查方案 。。。。。。 （二）检查原则、方式与内容 各评审中心要在前一阶段关于玩具、毛巾、食品生产企业检查的基础上，通过对所认证的企业进行风险分析，重点检查获证组织的产品质量和认证工作的公正性、规范性，以及内部管理的有效性。 1．将获证组织按行业风险、企业文化成熟度和内部管理的有效性分为A、B、C三类，对A类组织的检查可简略，重点放在B、C类组织，通过对认证档案评价、新闻媒体曝光等信息收集、电话回访、信息调查、现场监督审核等方式进行，特别是C类组织建议视情况近期组织进行现场监督。 2．重点关注获证组织产品实物质量，特别是从事与食品、儿童玩具,以及家用电器、汽车配件、低压电器、电线电缆、劳动防护用品、燃气器具、建筑材料、人造板、扣件等相关的获证组织。 3．对发生产品被国内外召回、行政监督抽查不合格、用户投诉等情况的获证组织要重点全面检查。 4．各评审中心应结合以往内审的结果，针对认证工作的公正性、规范性，以及内部管理的有效性组织进行检查。重点关注： 1）认证资料与组织实际情况的一致性； 2）认证资料与认证实施过程的一致性； 3）审核组专业能力是否满足要求，审核关键过程的人员配备是否满足要求； 4）审核安排的人.天数是否符合要求； 5）现场审核的有效性； 6）监督审核的实施情况，暂停、撤销、注销的办理情况； 7）资源与业务的发展是否相适应； 8）对于产品出口企业，认证审核过程中是否关注与目标市场国法律法规、合同等对产品质量安全要求的符合性； 9）获证组织是否存在瞒报认证相关的人数、现场、重大事故的情况。审核过程中是否进行了必要的核实。 5．对于与食品相关的获证组织的检查请参照HACCP的检查方案要求。 体系处将根据检查情况和收到的各方面信息对评审中心采取飞行检查的方式，有针对性、有重点地进行现场检查。对于拉网检查中发现的问题，各评审中心应积极主动分析原因及时纠正并采取有效的纠正措施。 二、EMSOHSMS认证质量拉网检查方案 （一）检查内容： 1．对EMS、OHSMS获证组织在法律法规符合性方面是否进行了有效的审核。 2．获证组织是否有发生重大环境、安全事故的情况。如发生，认证过程是否有效；时限为最近一年。 3．获证组织是否存在瞒报认证相关的人数、现场、重大事故的情况。审核过程中是否进行了必要的核实。 （二）检查的方式： 1．现场检查：对于在10月1日-11月10日间实施现场审核的项目，审核组需结合现场审核对上述内容进行重点检查和审核。 2．档案检查：在10月1日-11月10日期间不进行现场审核的项目，则检查最近一次的审核档案，对上述内容是否进行了审核进行检查。 3．对于一级风险的认证项目，如：化工、冶金、建筑等项目，通过上网查搜询来查看是否发生过重大环境、安全事故。 （三）检查的方法 1．对EMS、OHSMS获证组织在法律法规符合性方面是否进行了有效的审核，可通过检查如下内容来判断： 1)审核档案中是否有相应的污染物排放和作业场所尘、毒、噪的监测报告； 2)审核档案中是否有当地环保部门和安全监察部门出具的守法证明； 3)审核档案中是否有新、改、扩项目的环评/安评批复以及三同时验收报告； 4)对于有超标现象的，核查记录中是否显示审核组对此进行了关注和重点审核； 5)审核记录中是否对4.3.2(法律法规和其他要求和4.5.2(合规性评价)进行了重点审核； 6)审核记录中是否显示对污染物治理设施进行了审核; 7)审核记录中是否关注了危险废弃物的合理处置问题 2．获证组织是否有发生重大环境、安全事故的情况。如发生，认证过程是否有效；时限为最近一年。可通过以下检查来确认： 1）审核记录中是否显示审核组在不同层面上对组织是否发生过重大环境、安全事故的情况进行了审核，如高管层、安全环保部门、体系推进部门、生产车间； 2）对于发生了事故的，审核记录是否显示对此进行了关注和重点审核，如事故调查，处置情况； 3）审核记录是否显示围绕重要环境因素、重大风险的控制情况进行了重点审核 4）上网搜巡相关信息 3．获证组织是否存在瞒报认证相关的人数、现场、重大事故的情况。审核过程中是否进行了必要的核实。可通过以下方法来检查： 一阶段审核中是否核实了组织的具体员工数； 上网搜寻相应信息，对于网上人数与组织上报人数 差距较大的，则通过打电话来核实； （四）对EMS/OHSMS领域风险分析情况： 风险类型 风险判断 （高/中/低/无） 判断依据分析 改进措施 1.对EMS、OHSMS获证组织在法律法规符合性方面是否进行了有效的审核。 未对法律法规符合性进行有效审核的项目数占抽查认证项目数的%： ·≥50%为高风险 ·≥30%，而50%为中风险 ·≥0，而30%为低风险 ·0，为无风险 2.获证组织是否有发生重大环境、