合作及信息交换多边谅解备忘录.pdfVIP

磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录 国际证监会组织（IOSCO） 二 OO 二年五月 1 目 的 国际证监会组织（以下简称 IOSCO）多边谅解备忘录的签署方认 识到： ——随着证券和衍生产品市场国际活动的日益增加，需要 IOSCO 成员间加强相互合作和磋商，以确保各成员境内关于证券和 衍生产品方面的法律法规得到遵守和执行； ——“9·11”事件的发生强调了 IOSCO 成员之间加强相互合作的 必要性； ——通过本备忘录的有关规定，希望各签署方能尽可能充分地互 相提供协助，以利于各自执行法律法规或确保法律法规得到 遵守， 并达成如下谅解： 定 义 在本备忘录中： 第一条 “主管机构”指附录 A 中列出的、已经按照附录 B 规定 的程序签署本备忘录的监管机构。 第二条 “被请求方”指根据本备忘录被请求提供协助的主管机 构。 第三条 “请求方”指根据本备忘录提出协助请求的主管机构。 第四条 “法律法规”指与下述事项有关的主管机构管辖范围内 的法律条款、依据有关法律发布的规章以及其它属于主管机构管辖范 围内的监管要求： （一）与证券、衍生产品相关的内幕交易、市场操纵、重大信息 2 的不当陈述以及其它欺骗和操纵行为，包括招揽业务的行为、投资者 资金或客户订单的处理等； （二）证券、衍生产品的登记、发行、要约和销售，以及相关的 报告要求； （三）市场中介，包括必须持有执照或注册的投资和交易顾问、 集合投资项目、经纪商、交易商和过户代理人； （四）市场、交易所、清算和结算机构。 第五条 “人”指自然人或包括公司和合伙等组织形式在内的法人 或非法人实体及团体。 相互协助和信息交换 第六条 相互协助和信息交换的一般原则 一、本备忘录阐明主管机构相互协助及交换信息的目的是为了在 各自管辖范围内执行法律法规或确保法律法规得到遵守。本备忘录不 产生法律约束力，也不取代国内法律。 二、本备忘录签署方声明，任何国内保密法或者阻挠性法律法规 都不得阻止收集或提供第七条第二款所述信息。 三、本备忘录未授权或禁止主管机构为了保证执行其管辖范围内 法律法规或这些法律法规得到遵守而采取本备忘录未提及的措施去 获取必要的信息。 四、本备忘录未向任何非本备忘录签署方的人授权直接或间接地 获取、隐瞒或者排斥任何信息，或去妨碍根据本备忘录所提出的协助 请求的执行。 五、主管机构认识到，为了执行和保证遵守各自管辖范围内法律 3 法规而互相协助和交换信息非常重要而且必要，但出现下列情况时， 被请求方可以拒绝协助请求： （一）执行该请求会使被请求方违反国内法律；