自然人私募投资基金投资者风险问卷调查.doc

※※ 私募投资基金投资者风险问卷调查 ※※ 风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎做出投资决定。 尊敬的投资者： 为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。 风险提示：投资需承担各类风险，可能遭受损失。同时，投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性等风险。基金过程中注意核对自己的风险承受能力 以下一系列问题可在您选择合适的基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件（二选一）： 1、符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】 2、符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】 请您认真回答以下问题（每个问题只选一个答案）： 一、基本信息 1.您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【 】 证件号码【 】 2. 请问您的年龄处于： A．18-30岁50岁岁 3.您的学历： A．高中及以下； B．中专或大专； C．本科； D．硕士及以上。 4.您的职业为： A．无固定职业； B．专业技术人员； C．一般企事业单位员工； D．金融行业一般从业人员。 二、财务状况 5.您的家庭可支配年收入为（折合？ 500－1000万元； E．1000万元以上。 6. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A.小于10%； B.10%至25%； C.25%至50%； D.大于50%。 三、投资知识 7.您的投资知识可描述为： A．有限：基本没有金融产品方面的知识； B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解； C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解。 8．您的投资经验可描述为： A. 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验； B. 购买过债券、保险等理财产品； C. 参与过股票、基金等产品的交易； D. 参与过权证、期货、期权等产品的交易。 9.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验； B、少于2年； C、2至5年； D、5至10年； E、10年以上。 四、投资 10．您计划的投资期限是多久？ A．1年以下； B.1至3年； C.3至5年； D.5年以上。 11．您的投资目的是？ A.资产保值； B.资产稳健增长； C.资产迅速增长。 五、风险 12．以下哪项描述最符合您的投资态度？ A．厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报； B．保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动； C．寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失； D．希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失。 13．假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资： A．全部投资于收益较小且风险较小的A； B．同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A； C．同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B； D．全部投资于收益较大且风险较大的B。 14. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A. 10%以内； B. 10%-30%； C. 30%-50%； D. 超过50%。 测 评 结 果 题目 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 总分 选择 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 得分 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 经过测试，您的风险承受能力评级属于： □ 保守型 □ 相对保守型 □稳健型 □相对积极型 □积极型 投资者签署：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。本人已知晓自己的风险承受能力评估结果，并在做出投资决策前将认真阅读相关风险揭示书，了解投资产品和服务的风险级别。 投资者：　　　　　 经办人签署： 　 　　　　 评估日期： 　　 　　　 投资者风险评估结果确认书 以上问题的总分为