证劵从业法律考点集.doc

证劵从业法律基础 1.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。 2.自律性规则是由证券交易所、中国证券业协会和中国证券登记结算有限公司制定的证券市场法律、法规。 3.根据《公司法》的规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 4.凡是依法设立的公司都是法人。 5.股东的出资方式、出资额和出资时间不是股份有限公司的公司章程应载明的事项。? 6.设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明；③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。（无公司出资的说明书） 7.利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。董监高属于内幕交易罪。 8.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 9.根据股票发行与交易管理暂行条例》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：①其股票已经公开发行；②发行后的股本总额不少于人民币5000万元；③持有面值人民币1000元以上的个人股东人数不少于1000人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元；④公司有最近3年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近3年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外；⑤证券委规定的其他条件。 51. 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日；②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④本所规定的其他条件。 10.预先核准的公司名称保留期为6个月。 12.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。 13.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。（无控股股东） 14. 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。 15. 国有独资公司设董事会，董事每届任期不得超过3年。董事会成员中应当有公司职工代表。（注：不能是可以） 16. 有限责任公司股东人数可以为1个或50个以下股东，既可以是自然人，也可以是法人。 17. 一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。 18. 根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括向股东会会议提出提案(这是监事会的职责)。 19. 有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权是决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项。（非提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，经理的职权） 20. 根据《公司法》的规定，自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。 21. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 22. 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。 23. 公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人（而非委托代理人)的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 24. 发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。 25. 股份有限公司发行新股需经国务院证券监督管理机构核准后才能公开发行新股。 26. 发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明有关事项，由认股人(非发起人)填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款，同时，招股说明书应当附有发起入制订的公司章程。 27. 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 28. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院