华富恒富分级债券.DOCVIP

华富恒富分级债券型证券投资基金 2017年第3季度报告 2017年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期：2017年10月25日 基金产品概况 基金简称 华富恒富分级债券 基金主代码 000500 交易代码 000500 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年3月19日 173,552,352.23份 在控制风险并保持资产流动性的基础上，满足恒富A份额持有人的稳健收益及流动性需求，同时满足恒富B份额持有人在承担适当风险的基础上，获取更多收益的需求。 本基金以久期和流动性管理作为债券投资的核心，在动态避险的基础上，追求适度收益。 业绩比较基准 中证全债指数 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中偏低风险品种。其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富恒富分级债券A 华富恒富分级债券B 下属分级基金的交易代码 000501 000502 报告期末下属分级基金的份额总额 21,026,392.72份 152,525,959.51份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 报告期（ 2017年7月1日2017年9月30日 1,644,508.34 2.本期利润 1,678,268.68 3.加权平均基金份额本期利润 0.0097 4.期末基金资产净值 175,037,048.06 5.期末基金份额净值 1.009 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.90% 0.05% 0.56% 0.04% 0.34% 0.01% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：根据《华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（基金份额分级运作存续期内任一开放日、开放期前二十个工作日至开放日、开放期后二十个工作日内可不受此比例限制）；股票、权证等权益类资产投资比例不高于基金资产的20%，其中本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。在开放日、开放期本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整2014年3月19日到2014年9月19日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同》的规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 胡伟华富恒富分级债券型基金经理、华富收益增强债券型基金经理、华富保本混合型基金经理、华富恒财分级债券型基金经理、华富恒稳纯债债券型基金经理、华富旺财保本混合型基金经理、华富恒利债券型基金经理、华富安福保本混合型基金经理、华富弘鑫灵活配置混合型基金经理、华富天益货币市场基金经理、华富天盈货币市场基金经理、公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、固定收益部总监2014年3月19日- 十三年 中南财经政法大学经济学学士、本科学历，曾任珠海市商业银行资金营运部交易员，从事债券研究及债券交易工作，2006年11月加入华富基金管理有限公司，曾任债券交易员、华富货币市场基金基金经理助理、固定收益部副总监，2009年10月19日至2014年11月17日任华富货币市场基金基金经理、2014年8月7日至2015年2月11日任华富灵活配置混合型基金基金经理，2016年6月28日至2017年7月4日任华富灵活配置混合型基金经理经理。 姚姣姣 华富恒富分级债券型基金经理、华富货币市场基金基金经理、华富天益货币市场基金基金经理、华富天盈货币市场基金基金经理、华富恒稳纯债债券型基金基金经理 2017年9月12日 - 五年 复旦大学金融学研究生学历、硕士学位。先后任职于广发银行股份有限公司、上海农商银行股份有限公司，2016年11月加入华富基金管理有限公司。 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的